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遭證監會重罰國海證券開盤一度跌停 股價創近6年來最低

遭證監會重罰國海證券開盤一度跌停 股價創近6年來最低

5月22日消息,今日早盤開盤,國海證券 (000750行情資料評論搜索)股價跳空下跌,幾乎跌停,股價創2011年12月以來新低。截至發稿,國海證券仍大跌近6%,報每股5.09元。在上周五的證監會發布會上,國海證券因蘿蔔章事件遭重罰,證監會擬對其資產管理產品備案、新開證券賬戶、受理債券承銷業務有關文件均暫停一年。

消息面上,證監會新聞發言人張曉軍5月19日通報,對國海證券和相關責任人的處理結果。證監會對國海證券債券交易業務、資產交易業務、內控和風險管理進行了檢查,發現國海證券內部管理混亂。擬對國海證券暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶業務一年,暫不受理債券承銷業務有關文件一年。

2016年12月13日,國海證券發生債券風險事件,公司原員工張楊等人,以國海證券名義在外開展債券代持交易,未了結合約金額約200億元,涉及金融機構20餘家,給債券市場造成嚴重不良影響。事件發生后,證監會高度重視,立即會同有關部門和相關地方政府,多方位採取措施,妥善化解了風險。

與此同時,為查找事件成因,避免類似事件的發生,證監會組織力量,對國海證券債券交易業務、資產管理業務,以及與之相關的內部控制、合規管理、風險管理等事項,進行了全面的現場檢查。檢查發現,國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。

為嚴肅法紀,加強監管,進一步規範證券基金經營機構經營行為,證監會擬對國海證券及有關人員依法進行嚴肅處理。其中,擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施,責令公司在一年內限期改正,並增加內部合規檢查次數;對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選(分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務),其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理,對與事件相關的5名違規人員移交證券業協會註銷證券執業資格;對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格;對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責;對其他有關人員責令公司進行處分。證監會已向有關當事人送達行政監管措施事先告知書。此外,對負責國海證券內部控制審計的會計師事務所,證監會還將對其執業質量進行核查后,依法處理。

國海證券5月19日晚間公告,公司當日收到證監會《限制業務活動、責令增加內部合規檢查次數事先告知書》。值得注意的是,國海證券還公告稱,第一大股東廣西投資集團將按照原增持計劃,在原實施期限內增持國海證券股份至國海證券總股本的2%;並計劃在二級市場進一步增持不超過總股本2%的國海證券股份,全部累計增持股份不超過國海證券總股本的4%。

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