違反融資融券規定 中信證券被罰3.08億元

中信證券24日晚公告稱，日前收到證監會《行政處罰事先告知書》，因違反融資融券相關規定，證監會責令中信證券改正，沒收違法所得約6165.58千元人民幣，並處約3.08億元罰款。

中信證券公告稱，2015年，公司曾公告收到證監會調查通知書，調查範圍是中信證券在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條「未按照規定與客戶簽訂業務合同」規定之嫌。

日前，就前述調查，中信證券收到了證監會《行政處罰事先告知書》。證券會認為，2011年2月23日，司度(上海)貿易有限公司(以下簡稱「司度」)在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據中信證券融資融券業務的相關規定，「在公司開戶滿半年(試點期間，開戶滿18個月)」為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，於2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業務合同》，致使司度得以開展融券交易。