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國信等五家券商督導失責 被股轉系統監管6月29日、30日兩天,股轉系統陸續發布了數十條監管公告,其中包括對五家券商採取自律監管措施的決定。據了解,被監管的五家券商分別是國信證券、東方財富證券、東興證券、華龍證券、以及海通證券。經股轉系統查明,國信證券持續督導的掛牌公司天涯社區於2016年12月28日披露出售資產公告,擬出售天涯客57.142%的股權,出售該資產後,天涯社區將喪失對天涯客的控制權。在計算本次交易是否構成重大資產重組時以交易價格與掛牌公司資產總額進行比較,認定不構成重大資產重組。經股轉反饋披露信息有誤后,國信證券核實應以天涯客資產總額與掛牌公司資產總額進行比較,本次交易構成重大資產重組。東方財富證券為負責持續督導的阿尼股份提交恢復轉讓業務申請時,將暫停轉讓時間誤披露為2016年4月10日,將申請恢復轉讓時間誤披露為2015年4月25日。東方財富的上述行為構成申請恢復轉讓違規及持續督導未能勤勉盡責,並要求向股轉提交書面承諾。此外,東興證券則是由於資金占用違規和暫停轉讓期間信息披露違規而被股轉點名監管經公告顯示,作為時空客的主辦券商,東興證券未能督導時空客規範履行信息披露義務,違反股轉系統相關規定。據悉,華龍證券在推薦寧夏聖榮沐園林綠化股份有限公司過程中,未按照股轉系統規定程序辦理二次信息披露,違反了《股票掛牌業務操作指南》第 11 條「掛牌日申請掛牌公司及主辦券商通過全國股轉系統業務支持平台報送第二次信息披露文件」的規定。海通證券作為中紅醫療的主辦券商,對中紅醫療《公開轉讓說明書》信息披露的真實性、完整性負有責任,其未能勤勉盡責,違反了《股份轉讓系統業務規則》相關規定。據人民創投了解,主辦券商有責任指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規和協議,真實、準確、完整、及時地披露信息。股轉系統表示,國信證券、東方財富證券、東興證券、華龍證券、以及海通證券應充分認識的督導失責行為並吸取教訓,按照相關規定履行勤勉盡責義務,誠實守信,規範運作。