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2016年以來，在制定私募基金行業法律法規的同時，監管層也針對業內出現的一些不合規行為進行了調查和嚴懲。證券報(ID:xhszzb)記者日前從證監會稽查部門了解到，證監會通過建多專業背景調查組、調精兵強將重點突破、與公安機關聯動辦案等舉措對多起私募機構違規違法案件進行了查處。手法一建多專業背景調查組，調精兵強將重點突破案例：19個賬戶組團「偷襲」燃控科技案案情回顧自然人辛宇控制的北京神州牧和廣東澤泉兩家投資公司，在2015年2月11日通過19個證券賬戶合計持有「燃控科技」1273萬股，佔總股本的5.36%。之後，持續持有「燃控科技」，在2015年4月10日最高持股比例達到公司總股本的8.39%。在持有「燃控科技」比例超過5%后，其未按相關規定履行信息披露義務。辦案難點一涉及對象多、範圍廣。本案共涉及19隻私募產品，19個證券賬戶，數十個銀行賬戶，9家信託公司和資管公司，業務面非常廣泛；相關涉案單位和個人分佈在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、西安、深圳等全國各區域不同城市，發現和查處的難度均較大。二隱蔽性強、查處難度大。私募基金自劃歸證監會管理職責範圍之後，由於私募產品比較多樣化、複雜化特點，導致在信息披露上常存在瑕疵，而且相關違法違規主體常藉助多個通道來隱匿自己的違法違規行為。這種情況加劇了市場上的信息不對稱，損害了投資者的知情權，破壞了以信息披露為核心的市場秩序和制度，也給監管機構造成了一些障礙。突破秘籍抽調多專業背景精兵強將，提高調查組專業化水平。從其他處室抽調精兵強將補充稽查力量，給調查組配備了法律、會計、金融、計算機等多個專業的專業幹部，極大地提高了調查組的專業化水平。多次召開專題會議討論案情，各方面力量通力協作。一時間，多個調查組分赴祖國大江南北進行調查取證，常常討論案情到後半夜，最終圓滿完成了案件調查工作。最終案件卷宗材料達55餘卷，調查終結報告達104餘頁。不懈的努力和拼搏為案件的審理打下了堅實的基礎，案件審理小組依法從快從嚴審結該案，對兩個當事公司進行了處罰，積極回應了市場關切。手法二與公安機關聯動辦案案例：中逢昊投資基金違法違規案案情回顧2015年3月，證監會稽查人員在「兩個加強、兩個遏制」專項檢查中發現，中逢昊在登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作方面涉嫌違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定，即對中逢昊啟動立案調查。調查期間，北京證監局接到群眾舉報，得知中逢昊發行的「保理債權分級計劃1期」產品未按期兌付，涉及投資人200餘名，涉及金額2000餘萬元，另有2.3億餘元兌付情況不詳。北京證監會立即將涉嫌犯罪線索抄報北京市公安局。中逢昊主要存在以下違法違規行為：一、未按規定登記備案，部分報送信息與實際情況不符；二、合格投資者制度落實不到位，存在大量投資低於100萬元的個人投資者；三、資金募集過程中存在公開募集，誇大宣傳嫌疑；四、未按合同約定向投資者進行基金運作的信息披露，未按規定披露與項目公司的關聯關係。由於中逢昊上述違法違規行為，導致監管機構和投資者無法真正、全面地了解公司項目運行的信息，風險積聚。投資者由於被虛假、誇大宣傳所吸引，導致其作出錯誤的投資決策，最終造成巨大的財產損失。辦案難點相關責任人拒不配合。調查期間，中逢昊時任總裁、擬認定的違法行為主要責任人員胡東旭突然失聯。胡東旭自從與監管機構談完話后就一直以生病為由沒來上班，公司事務由副總裁何江風暫時負責。突破秘籍與公安機關聯動辦案。在2016年1月，中逢昊的兌付風險顯現，涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯，涉及的人數及資金量都非常巨大。同時，公安機關接到了群眾舉報中逢昊非法集資報案后，決定對中逢昊立案偵查。北京證監局立即與公安機關建立聯動機制，互相配合。