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8月15日盤后，大約15:37左右，網路上爆出消息稱上交所官方網站發出了一份處分公告，稱有名為賴國昌的投資者違規買賣方大炭素，受到3個月內禁止交易的處分。而該公告實際上在8月14日就已經在上交所貼了出來，不過沒有廣泛傳播。就因為這個時間差，方大炭素在8月15日仍然能收漲9.40%，而這份處罰消息經過一個晚上的發酵之後的第二天，即8月16日，方大炭素收盤跌停。 讓我們先來看看上交所的這則處分公告。全文如下。 我對數字比較敏感，這份處罰公告裡面的主要數字有兩處，第一串數字是賴國昌的身份證號，該身份證號中的信息表明賴國昌來自福建省三明市，嗯，這是個福建人；第二串數字則是賴國昌之前涉嫌違規操作的五隻股票的交易時間，這就是今天要關注的主要對象。 公告表明，賴國昌在2017年3月9日至2017年7月13日期間，在操作*ST八鋼、新疆城建、龐大集團、石化油服、北方稀土等股票的過程中，出現了買入風險警示股票超限、以漲幅限制價格頻繁、大量申報又頻繁撤銷申報等異常交易行為。 公告里這是兩種不同的違規行為。這裡面的風險警示股票就是ST股，那麼買入ST股超限是違規行為之一。以漲幅限制價格頻繁、大量申報又頻繁撤銷申報的意思就是在漲停板價位頻繁掛單撤單，這是另一種違規行為。 而根據《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》的規定，ST股單日買入數量不得超過50萬股。那麼，這條罪狀表明賴國昌在買入*ST八鋼這隻ST股票的過程中，出現了單日買入超過50萬股的現象。其他四隻股票都不是ST股，所以那四隻股票涉及的就是第二種違規行為，即在漲停板上頻繁掛單撤單。那麼，那四隻股票在賴國昌操作當日的股價必定觸及過漲停板。 讓我們看看在2017年3月9日至2017年7月13日期間，新疆城建、龐大集團、石化油服、北方稀土這四隻股票的當日最高價格是漲停價的交易日都有哪些。由於龐大集團在此期間由於雄安新區概念，有過一字漲停板，而一字漲停板是不需要頻繁掛單撤單做盤面的，所以把一字漲停板也剔除。最終結果列表如下。 這四隻股票共計有13個交易日的最高價是漲停價，賴國昌對這四隻股票的違規操作肯定在這13個交易日中。而根據上交所公告，賴國昌的違規行為是2017年3月9日開始的，然而根據上表，在3月9日並沒有股票出現過漲停價，所以3月9日的違規操作只能是出現在*ST八鋼上。那麼，2017年3月9日，*ST八鋼收漲3.98%，總交易量為28.82萬手。當天賴國昌在這隻股票中買入超過了50萬股，即5千手，至少佔當天成交量的1.7%，於是就被上交所盯上了。 上表中最後一行是7月13日的北方稀土，正好與上交所的時間區間的截止日期重合，那麼，賴國昌在北方稀土這隻股票的違規行為出現在7月13日。當天，北方稀土收漲8.16%，盤中漲停板反覆被打開。 時間區間的前後兩點都已經確定，那麼回過頭看，上交所的排列順序其實很有規律，如下圖。 時間區間的第一個交易日對應的是*ST八鋼，是上交所列舉的五隻股票的第一隻；最後一個交易日對應的是北方稀土，是五隻股票的最後一隻。那麼不難推測，這五隻股票的排列順序是按照違規操作的日期排列的。 對應出現過漲停價的交易日列表，我們可以得到賴國昌出現違規操作的股票以及部分日期。在這張表中，可以確認的除了*ST八鋼和北方稀土之外，還有新疆城建，它的違規日期是3月30日。新疆城建的走勢比較惡劣，3月30日早盤即封上漲停，下午開盤時漲停板短暫打開，然後重新封死漲停。下一個交易日，即3月31日，該股卻尾盤封死跌停。雖然可以確認這三隻股票的違規日期，可惜的是，這些股票均沒有龍虎榜公布。 龐大集團由於4月份雄安新區概念的原因，陸陸續續出現過5個漲停板。需要注意的是，要使用漲停板頻繁掛單撤單這種操盤手段來吸引跟風盤的話，漲停板想必是封的並不嚴實的，已經確認日期的北方稀土和新疆城建在盤中均打開過漲停，而7月28日的方大炭素，同樣也打開過漲停，也可以證明這一點。結合龐大集團股價的走勢來看，龐大集團在這5個有過漲停價的交易日中，出現過盤中打開漲停板的只有一個交易日，那就是4月11日。讓我們來看看龐大集團當天的走勢。 最後剩下的一個，石化油服，有3個交易日出現了漲停價。不過盤中漲停打開的只有5月26日，當天該股的分時走勢如下。 至此，賴國昌在這5只股票上的違規日期可以全部確定，列表如下。 可惜的是，這5只股票在這些交易日當日以及次日均沒有盤後龍虎榜公布。有媒體根據龐大集團4月13日的龍虎榜和石化油服5月19日的龍虎榜來推測賴國昌所在營業部為中信證券深圳深南大道營業部，因為這兩隻股票的那兩天龍虎榜中均出現了中信深南大道營業部。我認為證據不足，主要是因為賴國昌根本就不是在那兩天違規的，所以這一點現在還不能下結論。另外，從中信證券深圳深南大道營業部的歷次龍虎榜亮相來看，該營業部一直都是兩三千萬左右的規模。而兩三千萬左右的資金在7月28日方大炭素那高達62億的成交金額面前，莫說封漲停板時掛單撤單了，封漲停板都不可能，很可能甫一掛單就被那些大怪獸們吃掉。小怪獸們玩玩小盤股還湊合，想要在方大炭素這種宇宙總龍頭面前玩漲停板掛單撤單的伎倆，根本沒得玩。雖然賴國昌被上交所禁止交易3個月，不過也不是完全不能交易A股，因為還有深交所哦。另外，在A股的所有上市股票的十大流通股東名單中，從來沒有賴國昌的名字出現過，這名福建遊資還是挺注意隱藏身形的。不過到了第三季度賴國昌就無能為力了，因為所有上海股票已經被鎖死，等到上市公司們披露三季報的時候，賴國昌也許就將首次出現在某些公司的十大流通股東名單上嘍。明日上證臨界：3235。明日買入。