Zi 字媒體

作者 | 周假來源 | 零壹財經9月3日，筆者從消息人士處獲得的一份文件顯示，某省互聯網金融風險專項整治工作領導辦公室已開始對ICO開展清理整頓工作。筆者晚間就此文件的真實性問詢該省金融辦，電話尚無人接聽。此前，已多名人士透露，對ICO監管政策已定，只待下發，如果這一文件屬實，意味著ICO監管的大幕已開啟。該署名「某省整治辦函」的「關於對代幣發行融資開展清理整頓工作的通知」（下稱通知）顯示，國家互聯網金融風險整治辦已下發《關於對代幣發行融資開展清理整頓工作的通知》（整治辦函 [2017] 99號）。該省整治辦通知要求，地方政府立即開展轄區內代幣發行融資活動摸排工作，要求轄內代幣發行融資交易平台上報融資主體、高管人員、融資金額、融資時間等情況，詳細掌握代發幣融資交易平台及融資主體具體情況。上述工作要求於9月4日下午上班前報送到省整治辦。通知顯示，國家整治辦提供了ICO平台名單共各地參考，各地整治辦要在此基礎上進一步詳盡摸排，確保不遺漏，沒有發現代幣發行平台的地方，也要「零報告」。通知進一步要求，要落實對代幣發行平台高管約談監控及其賬戶監控等措施，保護投資者利益，預防群體性事件，切實防範金融風險。由於無法聯繫到該省金融辦公室，「通知」真實性尚無法驗證。 8月份以來，關於ICO的監管動態不斷。7月25日，國家互聯網金融安全技術專家委員會發布的《2017上半年國內ICO發展情況報告》顯示，截至7月19日，ICO市場累計成交規模26.16億元，累計參與人次達10.5萬。8月31日，在零壹財經召開的「ICO的風險解構與監管建構」閉門會上，零壹財經CEO柏亮曾表示，ICO本質是融資行為，同時也是金融行為，不能因為中間有比特幣或其他虛擬貨幣作為介質，就把金融監管體系給規避了。據大成律師事務所律師肖颯梳理，ICO可能涉及的法律風險歸為三類，分別是非法吸收公共存款罪、組織和領導傳銷活動罪、非法經營等罪。2014年以來，各國對ICO的監管，也逐漸明朗化，目前，美國明確ICO歸屬於證監會管理，加拿大則表示或將歸屬於證監會管理；日本的ICO公司需要按照規定向政府提交申請，增加自身的信息披露；新加坡、瑞士將虛擬代幣定義為資產，政策相對寬鬆。8月下旬，政法大學教授李愛君和團隊發布《虛擬貨幣發行、交易與融資法律問題》報告，這一報告梳理了歐美主要國家對虛擬貨幣的定性，第一、美國日本將虛擬貨幣界定為支付系統；第二、大部分國家將虛擬貨幣界定為一種數字資產或商品；第三，少數國家認為虛擬代幣是外幣，按照外幣的管理辦法監管。網貸7月報：P2P網貸僧多粥少？單月借款人首超投資人紅嶺創投清盤網貸背後卻盯上了上市公司這塊肥肉…央行、銀監會等密集表態 互聯網金融嚴監管風雨欲來央行要求2018年所有支付機構接入網聯，支付格局將有何變化？超十萬億的消費金融市場，百萬從業者，大家都在看： 消費金融觀察