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證監會發表首份《證監會監管通訊：上市公司》，闡明證監會如何就上市公司及其他上市事宜履行其某些職能，當中包括保障廣大投資者和遏止非法、不誠實及不正當的市場行為。當中說明，為應付不斷轉變的市況及風險，證監會現正根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》及(在較普遍的情況下)《證券及期貨條例》採取措施，及早介入嚴重個案，以執行法定目標，相信行動可增強執法工作的效力，使本會得以追究違規者的責任、尋求補救方法及阻止失當行為。證監會可根據《證券及期貨(在證券市場上市)規則》第 6(2)條所載列的一個或以上的理由，對任何上市申請提出反對，或根據該規則第8條指示聯交所暫停上市公司股份的買賣。有關《通訊》又說明，證監會對某事項作出查訊時，如覺得涉及《證券及期貨條例》第179(1)條所載的其中一項理由，便可能會要求上市公司及其他人士交出任何簿冊及紀錄。這項權力補充該條例第182條，而該條賦予證監會較為一般性的權力以進行調查。(JM