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近日，完成借殼上市兩年多的保千里因接連收到證監會的行政處罰和交易所的監管函而廣受關注。值得注意的是，同時隨之而來的還有近期包括公司董事長庄敏和總裁鹿鵬在內的多名高管宣布辭職。8月23日晚間，保千里補發的8月10日收到的上交所《監管工作函》顯示，「公司前期重組上市虛構協議事項影響重大。公司及相關股東等責任人應當全面核實有關情況，如實對外披露相關事實，並向投資者公開致歉。公司董事會應當勤勉盡責，儘快就虛構協議所造成的損失向相關方追償，充分維護公司及中小投資者利益。公司相關股東應當制定可操作的賠償方案，儘早落實賠償事項。」上述「重組上市虛構協議事項」在公司7月11日披露的證監會《行政處罰事先告知書》中已有明確記載。彼時重組方案為：中達股份將截止到評估基準日2014年3月31日擁有的全部資產、負債與業務，以評估值6.16億元作價出售給原控股股東申達集團有限公司，同時中達股份以每股2.12元向庄敏、日昇創沅、陳海昌、庄明、蔣俊傑發行股份13.60億股，以購買其共同持有的保千里100%股權，銀信評估對保千里估值為28.83億元。證監會查明，在重組期間，保千里向銀信評估提供了共計9份虛假協議，虛假協議致使保千里評估值虛增27339萬元，占此次評估總價值的9.48%。導致中達股份為此向相關股東多支付了1.29億股。證監會最後對包括庄敏、陳海昌在內的所有當事人違法行為共計罰款235萬元。在交易所層面，8月23日的上交所《監管工作函》則指出，公司及相關方在公司重組上市時存在違規情形。從8月10日交易所向保千里發出監管工作函至今，公司仍未予以落實相關監管要求。交易所現就相關要求再次明確：保千里董事會及相關股東等責任人應當勤勉盡責，切實採取措施，儘快落實「就虛構協議所造成的損失向相關方追償，維護公司及中小投資者利益」、「公司相關股東應當制定可操作的賠償方案，儘早落實賠償等事項。」等事項。「並且，上交所還對公司後續可能爆發的風險提前預判並予以關注；這也是交易所維護中小投資者利益和證券市場穩定的舉措。」接近監管層的人士向證券時報記者表示。例如，《監管工作函》還顯示，控股股東及一致行動人所持的股份已基本被質押，上交所請公司核實並對外披露是否存在平倉風險。如是，保千里實際控制人應當明確提出有效的增信安排，核實該風險事項是否可能導致公司控制權變更，並提出穩定控制權的相關措施。再則，上交所請公司核實並說明目前生產經營是否正常，流動性是否存在困難。公司董事會應當提出穩定公司經營的有效措施，切實防範抽貸風險，並充分評估公司債券是否存在提前清償風險。保千里方面表示，自8月10日收到上交所《監管工作函》以來，公司董事會及時研究和推進有關事項，並督促控股股東儘快落實相關事項，同時與監管部門持續溝通、彙報工作。公司將按照上交所監管工作函的有關要求，繼續認真落實，依法合規開展相關工作，維護全體投資者的合法權益，並及時披露相關事項。】，每天為您推送權威、專業的財經資訊！ 歡迎在【應用商店】搜索【東方財富網】，下載財經第一門戶手機APP