【每日新聞】金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（108年12月30日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計108年12月31日生效

二、停止公開發行案.

貳、元富期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

　一、裁罰時間：108年12月30日

二、受裁罰之對象：元富期貨股份有限公司（下稱元富期貨）及受託買賣業務員陳員。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項、第12條及第55條第19款、期貨商負責人及業務員管理規則第14條及16條第2項。

四、違反事實理由：元富期貨辦理營業場所外開戶前置作業，未由登記開戶人員辦理，且內部稽核人員辦理稽核作業有未確實查核之情事，另受託買賣業務員陳員提供交易人買賣建議，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處元富期貨新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，命令元富期貨停止陳員1個月期貨業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 陳科長 聯絡電話：2774-7310

參、國泰證券投資信託股份有限公司申報第三次追加募集「國泰彭博巴克萊10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」申報生效案

國泰證券投資信託股份有限公司申報第三追加募集「國泰彭博巴克萊10年期以上A等級美元公司債券ETF證券投資信託基金」總面額新臺幣200億元，自108年12月30日申報生效。本次追加募集後，合計最高發行總面額為新臺幣800億元，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任。

聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 聯絡電話：02-2774-7127  張科長