登雲股份就IPO造假道歉 保薦機構新時代證券被罰沒3354萬

網財經6月6日訊 登雲股份日前發布的公告，稱公司收到了證監會出具的《行政處罰決定書》。行政處罰決定書顯示，登雲股份公司及相關當事人存在兩項違法，分別為在首次公開發行股票並在中小板上市(IPO)申請文件存在虛假記載、重大遺漏；登雲股份上市后披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏。

由於不構成欺詐發行，所以登雲股份的以上行為沒有觸發退市制度，不過公司被證監會責令改正、給予警告，並處60萬元的頂格罰款；同時，證監會擬對該公司時任董事及高管歐洪先、潘煒各處以30萬元罰款及五年市場禁入，其餘責任人也相應被罰。

對於造假，登雲股份還在公告中指出，公司將在6月8日在相關網路平台舉行公開致歉會。

被處罰的不僅登雲股份，來自證監會網站的消息顯示，其保薦機構新時代證券的4名責任人以及君信所等3名責任人的也收到處罰決定書。處罰書顯示，新時代證券在為登雲股份首次公開發行股票並上市提供服務過程中未勤勉盡責，出具含有虛假記載的文件，程天雄、王瑋、郭紀林是直接負責的主管人員。

證監會決定，責令新時代證券改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，並處1676.96萬元罰款；對程天雄和王瑋給予警告，並分別處以30萬元的罰款；對郭紀林給予警告，並處以15萬元的罰款。值得注意的是，證監會針對新時代證券的調查從2016年12月22日開始，至此結束，這期間新時代證券曾因登雲股份被查，導致其被南通鍛壓「解聘」。

此外，君信所為登雲股份IPO出具的《法律意見書》《律師工作報告》存在虛假記載，高向陽、陳志生是直接負責的主管人員。證監會決定責令君信所改正，沒收業務收入195萬元，並處以195萬元罰款，同時對高向陽、陳志生給予警告，並分別處以5萬元罰款。