深圳證監局開展專項突擊行動 打擊非法期貨交易場所

中金社2017年2月28日消息，大宗商品現貨市場因為長期缺乏監管而魚龍混雜，「水太深」、「水太混」成為了現貨交易市場的真實寫照。為了改變這一狀況。

深圳證監局積极參加深圳市經偵局打擊非法期貨交易場所類犯罪專項行動。

近年來，全國一些要素交易場所在深圳的會員單位，以投資原油、農產品、貴金屬等現貨為名從事變相期貨活動，長期缺乏有效監管，社會危害較大。2017年1月9日，證監會牽頭在北京召開清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次專題會議，會議提出利用半年時間集中整治交易場所存在的違規問題。

為貫徹落實部際聯席會議工作部署和2017年證券期貨監管工作會議精神，深圳證監局主動向證監會打非局報告轄區「回頭看」工作進展情況，多次聯合深圳市經偵局、深圳市金融辦等部門召開專題討論會、培訓會，積極配合深圳市經偵局開展各項違法犯罪線索梳理、摸排工作，迅速展開轄區清理整頓各類交易場所工作。2017年2月17至18日，由深圳市經偵局牽頭指揮，深圳多個轄區集中警力開展打擊「商品現貨市場非法期貨交易犯罪」專項突擊行動，深圳證監局從負責交易場所清整工作的機構監管二處和負責打擊非法證券活動的稽查處抽調7名業務骨幹參加了現場集中打擊行動。

這場行動，涵蓋深圳市羅湖、福田、龍華等5個區，涉及全國近10家交易場所在深的近20家會員單位、代理商。公安機關現場查封調取了大量交易數據、客戶開戶資料、投資協議、宣傳畫冊及財務賬本等相關電子、書面資料，控制涉案公司1800餘名員工，刑拘涉案人員160餘人，對非法期貨交易犯罪嫌疑人形成強烈震懾，取得較好的工作成效。

下一步，我局將持續高度重視轄區交易場所的清整工作，對各類交易場所的設立及業務開展情況給予密切關注，積極與深圳市經偵局、深圳市金融辦等部門溝通協調，督促並配合地方政府做好交易場所的監管工作，共同促進轄區交易場所規範健康發展，維護社會穩定。