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部分證監會稽查典型違法案例

部分證監會稽查典型違法案例

●行政處罰罰沒金額最高紀錄:

鮮言多種手段操縱「多倫股份」股價案

時任上海多倫實業股份有限公司實際控制人、董事長、法定代表人、董事會秘書(代)及多倫投資(香港)有限公司實際控制人、法定代表人鮮言採用多種手段操縱「多倫股份」股價,證監會依法沒收其違法所得5.78億元,並處以28億餘元罰款,該案刷新了證監會行政處罰罰沒金額最高紀錄。

●滬港通跨境操縱第一案:

唐某博等人操縱市場案

唐某博等人利用在香港和內地開立的證券賬戶,操縱「滬港通」標的股票「小商品城」,通過製造人為的交易價格和交易量,誤導其他投資者參與交易,實施跨境操縱;此外,還利用資金優勢、持股優勢操縱其他5隻內地股票;兩起案件非法獲利近3億元。

●全國首例操縱商品期貨合約價格刑事案件:

姜為操縱「甲醇1501合約」操縱案

國內第一大甲醇貿易商欣華欣公司時任總經理姜為運用42個機構賬戶和個人賬戶,通過囤積甲醇現貨和集中資金優勢(共動用資金14億餘元)、持倉優勢操縱「甲醇1501合約」,被證監會依法處以100萬元罰款、採取終身期貨市場禁入措施並移送公安機關處理。

●欺詐發行強制退市第一案:

欣泰電氣欺詐發行及信息披露違法違規案

欣泰電氣為實現在創業板發行上市目的,報送包含虛假財務報告的發行申請材料,騙取發行核准;上市後繼續披露虛假財務報告,構成欺詐發行、虛假陳述。證監會依法對欣泰電氣及其17名現任或時任董監高及相關人員進行行政處罰,並對欣泰電氣實際控制人、董事長溫德乙,時任總會計師劉明勝採取終身證券市場禁入措施,深圳證券交易所隨即對欣泰電氣啟動重大違法強制退市程序。

●重大資產重組「借殼方」財務造假第一案:

康華農業、步森股份信息披露違法違規案

康華農業為實現上市目的,長期有組織地進行系統性財務造假,造假金額巨大,造假手段惡劣,情節嚴重的涉嫌違法犯罪事實。康華農業被頂格處罰60萬元並依法移送公安機關,3名責任人員被採取市場禁入並依法移送公安機關,浙江步森股份因披露信息存在虛假記載被依法處罰30萬元。

●新三板財務造假第一案:

參仙源財務造假案

參仙源通過少計成本、價格不公允的關聯交易方式虛增利潤1.29億餘元,證監會依法對參仙源處以60萬元頂格處罰;並對時任公司董事長於成波、總經理李殿文及相關人員給予警告以及5-30萬元不等的罰款,參仙源案是新三板領域查處的首個財務造假案例。

●整治審計、評估行業亂象:

立信會計師事務所、中同華資產評估有限公司未勤勉盡責案

立信會計師事務所在為大智慧開展2013年年報審計業務中未勤勉盡責,未執行必要審計程序,未獲取充分適當的審計證據。北京中同華資產評估有限公司在大智慧下屬公司股股東權益價值評估過程中,違反多項執業準則規定,包括以預先設定的價值作為評估結論、評估結論存在具有重要影響的實質性遺漏、未披露評估期間發生的重大事項、未對現金等實施有效的評估程序、評估報告出具日期早於內部審核日期等。證監會依法沒收上述機構相關業務收入,並分別處以違法所得三倍金額的罰款。

●自媒體編造、傳播虛假信息第一案:

彌達斯編造、傳播「招商銀行喊國家隊還錢」虛假信息案

2016年2月24日,微信公眾號「彌達斯」發布《國家隊:招商銀行副行長喊你還錢了》,引發市場關注,隨後又發布勘誤道歉聲明。「彌達斯」總編輯李輝為吸引眼球,採用不符合實際的標題,其部分報道內容斷章取義、為主觀臆測。該虛假信息通過微信、轉載等多方式廣泛傳播,造成較大市場影響,最終證監會依法責令中融匯智、李輝改正,並分別處以20萬元罰款。

●查處整治私募亂象:

青原投資違法違規案

私募基金管理人青原投資通過網站公開推介「青原一號證券投資基金」和「青原投資·泰興1號債券投資基金」等產品,作為普通合伙人設立並負責管理的有限合夥型基金浩源泰興向6名非合格投資者募集資金,並挪用其管理的浩源泰興財產5萬元。廣東證監局對青原投資給予警告,並處以三萬元罰款。

●嚴查非法場外配資:

恆生公司非法經營證券業務案

杭州恆生網路技術服務有限公司等網路技術公司明知一些不具有經營證券業務資質的機構或個人的證券經營模式,仍向其銷售具有證券業務屬性的軟體(具有開立證券交易賬戶、接受證券交易委託、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結算等功能),提供相關服務,獲取非法收益上億元。證監會依法對恆生公司等進行違法所得「沒一罰三」的行政處罰,並對相關責任人予以警告、罰款。(本報記者徐昭 整理)

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