2017年證券公司分類結果出爐 中信證券等多家券商重回AA級

8月14日，證監會發布的2017年證券公司分類結果顯示，中信證券、海通證券、華泰證券、廣發證券等均重回AA級。

界面新聞記者對比發現，因為2015年股市大調整影響，去年被降級的多家券商，除了陷入IPO造假醜聞的興業證券仍為BBB級外，其他多家券商由上一年的降級，重新升級。

分類結果顯示，今年仍舊沒有AAA級券商。中信建投、申萬宏源、銀河證券、中金公司、招商證券、國泰君安、華融證券等券商也獲得AA級。這樣，AA級券商共有11家。

值得注意的是，光大證券、國金證券、東方證券、華西證券、國信證券都被下調一級至A級，

去年降級幅度最大的方正證券，今年仍舊被評為C級。

2016年，多家券商被罰。監管部門全年共開出97份罰單，涉及57家證券公司。

興業證券因為系去年IPO造假退市的欣泰電氣承銷商，項目相關保薦人，受到監管機構處罰。

去年一年，方正證券也陷於自IPO多年未披露大股東關聯的調查中，直至今年5月，證監會作出相關人李友、余麗被罰十年市場禁入的處罰決定。

此外，還有29家券商的評級在下滑。其中有12家券商的評級下滑幅度逾兩個級別，西南證券、信達證券、恆泰證券、新時代證券、中投證券、宏信證券下滑幅度較大。

券商評級主要影響證券公司的創新業務，以及證券投資者保護基金繳納的上浮，提高券商融資成本等。

證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。

A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力及合規管理水平的相對水平。

D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受範圍及被依法採取風險處置措施的公司。

證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。