證監會都會披露當年證券公司分類評級結果

記者了解到，截止目前，西南證券2016年年報尚未公布。以2016年中報業績來看，投行業務收入9.42億元，投行業務利潤8.03億元，毛利率高達85.3%。同期，西南證券歸屬股東總利潤為8.6億元，其中報坦陳其投行業務貢獻的凈利潤佔比達到了82%。

根據1月發布的業績預告，公司預計2016年1月至12月歸屬於上市公司股東的凈利潤與上年同期相比下降65%~75%。而此次投行業務暫停，對西南證券來說，除了可能對當期經營業績造成一定的影響，更嚴重的，恐怕還有今年的分類評級。

每年7月，證監會都會披露當年證券公司分類評級結果，評價期間為上一年5月至當年4月。因違法違規行為被證監會及其派出機構採取行政處罰措施、監管措施或者被司法機關刑事處罰，均是較為嚴重的扣分項。

業內人士表示，由於大有能源(5.530, 0.01, 0.18%)一事發生在2016年6月，此時已過當年的分類評級期限，因此去年西南證券的評級僅僅從2015年的AA級下降至A級。但今年九好集團一事又恰恰趕在了4月之前，若是兩件事調查結果在最後期限前出來，又相互疊加，對於西南證券今年評級似乎就非常不利了。