暫停新開證券賬戶一年 國海證券遭證監會重罰

北京商報訊（記者 崔啟斌 劉鳳茹）5月19日，證監會召開例行新聞發布會，對國海證券及債券事件相關責任人作出行政處罰，這意味著國海證券「蘿蔔章」事件正式落地。

2016年12月13日，國海證券發生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響。對此，證監會擬對國海證券及有關人員依法進行嚴肅處理。其中，擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施，責令公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數；對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選（分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務），其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理，對與事件相關的5名違規人員移交證券業協會註銷證券執業資格；對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責；對其他有關人員責令公司進行處分。

首創證券研究所所長王劍輝在接受採訪時表示，相關處罰意味著國海證券相關業務的增長將停滯，尤其是新開證券賬戶被暫停一年，在不能滿足新的業務需求上，可能現有的客戶也會流失。對於公司來說，業績肯定受到一定的影響，但具體的影響程度目前還無法作出準確的判斷。

2016年12月18日，國海證券發布停牌事項進展公告稱，自12月15日停牌以來，國海證券就對「國海證券股份有限公司」印章被偽造的事件採取了一系列應對措施。根據司法鑒定機構出具的鑒定結果顯示，相關涉事協議中加蓋的「國海證券股份有限公司」印章與國海證券在公安機關備案的印章不符。公安機關已對公司被偽造印章案件立案，此外國海證券曾多次發布澄清公告。

目前，國海證券「蘿蔔章」事件已經落地，被暫停新開證券賬戶一年對經營業績並不理想的國海證券來說，可謂是雪上加霜。國海證券主要從事零售財富管理業務、企業金融服務業務以及資產管理業務等業務。公司在2016年的經營業績並不理想，營收、凈利均出現大幅下滑的跡象，財務數據顯示，國海證券在2016年實現的營業收入約為38.38億元，同比下降22.62%，當期對應實現歸屬於上市公司股東的凈利潤約為10.16億元，較2015年同比下降43.36%。

值得注意的是，受「蘿蔔章」事件的影響，國海證券在二級市場的股價也承壓，今年1月20日復牌的國海證券，復牌首日股價大跌。自今年1月20日—5月19日，國海證券的累計跌幅為22.67%，在此期間大盤漲幅為2.07%。