敲黑板！股轉修訂負面行為清單，這12個新增行為要注意

今日，全國股轉公司發布新修訂的《主辦券商執業質量負面行為清單》（以下簡稱「負面行為清單」）。

2016年4月開展主辦券商執業質量評價工作以來，股轉公司通過總結前期經驗、徵求市場意見，對負面行為清單進行了調整。

讀懂新三板研究員看到，此次股轉對推薦掛牌負面行為、掛牌后督導負面行為、交易管理負面行為和綜合管理負面行為均進行了調整，最值得注意的，是新增的12條負面行為。

與舊版相比，新版的負面行為清單拓寬了主辦券商負面行為的統計範圍。舊版只有35個行為描述和3條具體說明，而新版有44個行為描述和22條具體說明。（點擊「閱讀原文」查看股轉文件）

需要提醒的是，股轉公司將於8月調整負面行為清單，此次調整「既往不咎」，並不涉及此前已公布的主辦券商執業質量評價結果。

推薦掛牌負面行為：券商要注意及時回復股轉的反饋意見

在推薦掛牌方面，全國股轉公司所做的調整並不大，主要進行了兩個調整。

1.將此前的「掛牌材料」進行細化，分為「信息披露」、「回復」、「程序和形式」，並在「回復」行為中新增「未按照反饋意見要求回復」。

2.對「內核」和「其他」的行為進行了新的描述。「內核」要點核查表未明確填寫核查結論、表述模糊，變為不符合《內核工作指引（試行）》的要求，一定程度上拓寬了對主辦券商負面行為統計的範圍。

掛牌后督導負面行為：調整重點集中在這三方面

掛牌后督導行為方面，券商要注意「日常業務」、「股票發行」、「監管意見函或問詢函」等，這四方面也是此次股轉調整的重點。

1.「日常業務」拓寬了範圍，並特指出「報送的掛牌公司董監高信息有誤」這一條。

此前的「日常業務」主要是與掛牌公司暫停/恢復轉讓、限售/解除限售等相關，這次全國股轉公司也拓寬了範圍，涉及「日常業務」各方面，包括新增股份掛牌、全稱、簡稱變更等。

並特指出「報送的掛牌公司董監高信息有誤」這一條；信息有誤是指主辦券商通過BPM系統報送掛牌公司董監高姓名、證件類型或證件號碼等信息有誤。

2.「股票發行」新增了兩條。

「股票發行」，全國股轉公司新增了「未嚴格按照相關規定出具合法合規性意見」和「對掛牌公司股票發行備案材料未盡事前審查職責」，所謂事前審查是指掛牌公司股票發行備案材料存在明顯缺失、低級錯誤、表述不一致等情形。

3.「監管意見函或問詢函」，新增了1條。

「監管意見函或問詢函」，全國股轉公司新增了「收到全國股轉公司問詢函，且問詢后發現存在未勤勉盡責情形」。

4.其他負面行為，新增1條。

全國股轉公司在「其他」負面行為中還新增了「報送的掛牌公司涉稅信息不準確」，主要是指主辦券商通過BPM系統報送的為掛牌公司掛牌年費開具增值稅發票所需的相關信息。

交易管理負面行為：券商要注意配合股轉監察

全國股轉公司在交易管理負面行為中的「配合監察工作」新增了兩條負面行為描述。

1.是對被全國股轉公司有關部門採取自律監管措施的客戶監管不力，這裡的客戶是指相關投資者連續三次出現同類交易違規行為被自律監管的。

2.是券商未落實《關於協助落實相關自律監管措施的函》等函件的要求。

綜合管理負面行為：新增「股份登記」行為

在綜合管理負面行為，股轉新增了4條。

1.新增3個「股份登記」負面行為描述。

股份登記時，股份明細表中賬戶名稱、證件號碼、股份數量等出現錯誤，嚴重影響掛牌公司登記股份的；

主辦券商未按結算業務規則要求發布公告；

股份登記時，嚴重影響掛牌公司辦理股份登記的其他行為。

2.全國股轉公司也在綜合管理負面行為的「業務申請及備案」行為中新增「做市商未按時向結算提交股票划轉申請」。