證監會對5宗案件作出行政處罰 西南證券未盡職責被罰沒600萬

法制網北京6月9日訊 記者周芬棉 證監會今天披露對5宗案件處罰結果，西南證券1宗，限制期內交易股票1宗，另有3宗為信息披露違規。

西南證券此次領罰，是其在短短時間第二次領罰。據《法制日報》記者查證，5月12日，西南證券因在大有能源非公開發行股票項目中擔任保薦人，在持續督導過程中，對其標的採礦權可能因政策影響發生權屬變更等風險問題，未勤勉盡責，被罰沒3000萬元。

今天領罰的決定書已於5月16日作出。據通報，西南證券在擔任浙江九好辦公服務集團公司（簡稱九好集團）與鞍山重型礦山機器公司（簡稱鞍重股份）重大資產重組的獨立財務顧問期間，未按照規定與委託人鞍重股份簽訂委託協議，對併購重組活動未履行充分、廣泛、合理調查的職責，未發現九好集團2013年至2015年通過虛構業務、改變業務性質等多種方式虛增服務費收入和貿易收入的事實，未發現九好集團虛增3億元銀行存款及未披露3億元定期存單質押信息的事實。

而且，西南證券2016年4月出具的《關於鞍山重型礦山機器股份有限公司重大資產置換及發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易之獨立財務顧問報告》中存在虛假記載、重大遺漏。

西南證券因上述行為違反《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》和證券法相關規定，被證監會罰沒600萬元，並責令改正，對直接負責的主管人員童星、朱正貴給予警告，並分別處以10萬元罰款。

在3宗信息披露違法違規案中，主要圍繞黃國忠的信披違法問題展開。第1宗是，黃國忠於2013年10月11日成為太原天龍集團公司(后更名為「山西廣和山水文化傳播股份有限公司，簡稱公司」)第一大股東。2013年10月18日、2014年2月26日及8月13日，未按照相關規定披露其最近5年內的職業詳細情況、控制企業情況，未披露近5年涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟等情況。

第2宗是，公司董事會會議於2014年2月25日通過與廣西鉦德宇勝投資公司（簡稱廣西鉦德）簽署相關非公開發行股票認購協議書的議案，約定由廣西鉦德認購本次非公開發行的全部股票。廣西鉦德2014年2月26日、5月23日及8月13日未披露或未完整披露其控股股東黃國忠控制核心企業的情況及黃國忠涉及的上述訴訟情況。

第3宗是丁磊控制的北京六合逢春文化產業投資公司（簡稱北京六合逢春）於2014年5月4日成為公司的第二大股東。2014年5月23日、8月13日，北京六合逢春未披露及未完整披露丁磊最近5年涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟、仲裁情況。

黃國忠、廣西鉦德、北京六合逢春的行為違反《上市公司收購管理辦法》相關規定，黃國忠、丁磊分別是廣西鉦德、北京六合逢春違法行為直接負責的主管人員。依據證券法規定，山西證監局決定對黃國忠給予警告，並處以60萬元罰款；對廣西鉦德給予警告，並處以40萬元罰款；對北京六合逢春給予警告，並處以45萬元罰款；對丁磊給予警告，並處以30萬元罰款。

另外，證監會今天還通報了陳俊嶺在限制期內交易股票案件。作為南興裝備公司副董事長、董事的陳俊嶺，違背其承擔離職后6個月內不轉讓所持有發行人股份的承諾，將其所持股份全部賣出，違反了公司法和證券法相關規定，被廣東證監局決定責令陳俊嶺改正，給予警告，並處以40萬元罰款。