中國證券監督管理委員會江蘇監管局行政處罰決定書（趙國斌等）

〔2017〕1號

當事人：趙國斌，男，1967年7月生，住址：江蘇省鎮江市潤州區。

王文平，男，1966年8月生，住址：江蘇省鎮江市京口區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關規定，我局對趙國斌、王文平內幕交易江蘇索普化工股份有限公司（以下簡稱江蘇索普）股票行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提交陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明，趙國斌、王文平存在以下違法事實：

一、內幕信息的形成與公開過程
2013年9月，江蘇索普（集團）有限公司（以下簡稱索普集團）根據當時經營狀況提出整體上市的設想，並聯繫券商出具相應實施方案，但因涉及鎮江華普投資有限公司（以下簡稱華普投資）股權、職工持股會以及股權激勵等問題暫緩推進。為理清資產真實狀況，解決索普集團歷史遺留問題，同時也是為資本運作做好前期準備，2015年4月28日，索普集團報請鎮江市國資委清理華普投資和索普持股會立項，5月13日，索普集團報請鎮江市國資委實施清產核資，5月26日，清產核資領導小組和工作小組成立，王文平為領導小組副組長。

2015年6月間，索普集團董事長吳某龍召集胡某貴、范某明、王文平、馬某和研究討論重組事宜，並向鎮江市國資委主任董某建彙報。

2015年7月底，清產核資結果顯示索普集團凈資產為負數。8月初，銀河證券股份有限公司（以下簡稱銀河證券）對江蘇索普開展了盡職調查。

2015年9月7日，索普集團吳某龍、胡某貴、王文平、馬某和赴銀河證券總部就資產重組事宜進行溝通。銀河證券方面提出整體上市路徑不可行，應重新確定標的資產。9月24日，銀河證券方面向索普集團出具《索普集團整體上市初步方案》。

2015年10月12日，銀河證券劉某博、楊某、徐某赴索普集團，索普集團吳某龍、胡某貴在徵詢銀河證券意見后，決定實施停牌。10月13日，江蘇索普發布重大事項停牌公告，10月20日發布擬進行重大資產重組的公告。

江蘇索普擬進行重大資產重組，屬於《證券法》第七十五條第二款第（七）項「上市公司收購的有關方案」規定的內幕信息。鑒於索普集團及江蘇索普資產狀況的特殊情況，清產核資是公司實施資產重組的必要條件和必經步驟，本次資產重組過程是一邊實施清產核資一邊探討重組路徑的過程，清產核資的起點也是重組事項的起點。因此，2015年4月28日索普集團請示國資委清產核資為內幕信息的形成時點；2015年10月13日江蘇索普股票停牌，為內幕信息終點，內幕信息敏感期為2015年4月28至10月12日。王文平作為索普集團時任財務總監，全程參與重組過程，屬於內幕信息知情人。

二、趙國斌、王文平內幕交易的情況

在內幕信息敏感期內，趙國斌與內幕信息知情人王文平多次聯繫，非法獲取證券交易內幕信息后，使用本人賬戶於2015年9月30日買入「江蘇索普」27,200股，成交金額225，265.57元，賣出后虧損39，403.61元。

王文平在內幕信息敏感期內，向趙國斌泄露江蘇索普重組的相關情況。

以上事實有公司公告和相關說明、相關人員詢問筆錄、通訊記錄、IP地址說明、證券賬戶資料、銀證轉賬記錄、銀行賬戶資料、交易流水等證據證明。

趙國斌的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定；王文平的上述行為違反了《證券法》第七十六條第一款的規定，趙國斌、王文平的行為構成了《證券法》第二百零二條所述的內幕交易的情形。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，我局決定：對趙國斌、王文平分別處以4萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交證券監督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向證券監督管理委員會申請行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

江蘇證監局
2017年2月14日