貴州仁懷茅台農商銀行違反規定被罰40萬元

千龍網北京9月7日訊 近日，人民銀行遵義市中心支行發布遵銀罰字[2017]4號行政處罰決定書顯示，貴州仁懷茅台農村商業銀行股份有限公司違反規定被人民銀行遵義市中心支行警告並罰款40萬元。

處罰信息截圖

處罰決定書顯示，2017年7月21日至2017年7月26日，人民銀行遵義市中心支行對貴州仁懷茅台農村商業銀行股份有限公司開展了支付結算現場執法檢查。根據檢查認定：2014年5月31日至2017年7月21日，貴州仁懷茅台農村商業銀行股份有限公司未按照《中華人民共和國反洗錢法》第十六條、第十九條，《金融機構反洗錢規定》第九條，《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十九條的規定履行客戶身份識別義務，以及未按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》第二十八條的規定對客戶的開戶手續履行報備義務。

人民銀行遵義市中心支行根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》第六十七條第（六）項的規定對貴州仁懷茅台農村商業銀行股份有限公司給予警告，並處40萬元罰款；對貴州仁懷茅台農村商業銀行股份有限公司3名相關負責人員處以3萬元罰款。

公開資料顯示，貴州仁懷茅台農村商業銀行股份有限公司於1996年5月21日在仁懷市市場監督管理局登記成立。法定代表人楊佳鑫，截至2014年12月末，貴州仁懷茅台農村商業銀行有30個分支機構，員工436名。