「蘿蔔章」事件處罰落地 國海證券債券承銷被停1年

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✦《經營報》記者 羅輯

日前，證監會對國海證券此前的「蘿蔔章」事件作出處罰——即，對國海證券自7月28日起一年內暫不受理債券承銷業務有關文件（已受理的文件按規定繼續辦理），暫停公司資產管理產品備案，暫停公司新開證券賬戶。

該處罰落地意味著此前沸沸揚揚的「蘿蔔章」事件完結。

具體來看，2016年年末，國海證券發生債券風險事件即「蘿蔔章」事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元人民幣，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響。

證監會經查認為，該事件中，國海證券存在以下違規行為：

➤一是資產管理部門協助證券承銷部門銷售債券，員工管理混亂，激勵約束機制失衡；

➤二是未嚴格落實合規審查和隔離牆等制度，風險監控未全面有效覆蓋；

➤三是資產管理業務運作不規範，代簽名、代蓋章現象嚴重，投資主辦人與實際管理人不一致，產品發生重大變更未及時告知客戶，資產管理產品與提供投資顧問服務的信託產品之間存在關聯關係和利益輸送行為；

➤四是張楊等員工假冒公司名義對外大量開展債券代持交易；

➤五是深南大道營業部副總經理姚芳違規借用客戶證券賬戶，為客戶與他人之間提供融資中介服務；

➤六是對清溢光電等企業首發上市保薦項目未作充分盡職調查。

而該事件中的個人，張楊被處以10年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務；8年內，不得擔任證券公司資產管理業務相關職務。對分管相關業務的高級管理人員被撤職，合規總監採取公開譴責措施。

因上述對於個人的處罰已在5月份有所公示，《經營報》記者致電國海證券方面，公司相關人員表示此次公告為處罰的正式「落地」，「一切以此次公告為準。」此外，就上述處罰對公司將造成的影響，該人士表示也以此次公告為準。

目前，國海證券表示，「在上述行政監督管理措施決定作出之日起一年內，公司債券承銷、資產管理、新開證券賬戶業務開展將受到不利影響，並可能對公司當期經營業績造成一定影響。去年底發生張楊等人偽造公司印章私簽債券交易協議事件后，在監管部門的指導下，公司組織開展了全面自查自糾，從合規管理、風險控制、制度建設和員工職業道德風險管理等方面進行整改優化。

對於監管部門指出的問題，公司將深刻反思，舉一反三，嚴格按照監管要求繼續深入整改完善，推動合規、風控、內控對人員、機構、業務、產品的全覆蓋，推進公司穩定、健康、可持續發展。目前，公司經營穩定，流動性風險可控。」

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