三地證監局啟動私募現場檢查 33家機構「中彩」

證券時報記者 吳海燕

私募基金資管規模逼近11萬億元的同時，監管部門正加緊風險排查。

證券時報記者獲悉，在證監會「關於2017年私募基金專項檢查」的統一部署下，上海證監局正式實施轄區私募基金現場檢查隨機抽查工作，包括朱雀投資、耀之資產、融葵投資、賽領資本、銀象資產在內的26家知名私募機構被「抽中」。四川證監局和江西證監局也在轄區開展了同樣的檢查工作。

多位私募人士向記者表示，此輪地方證監局現場檢查私募機構是遵照證監會的統一部署，包括「私募基金管理人登記備案、合格投資者、資金募集、信息披露及利益衝突防範」等投資運作行為的合規情況將是重點抽檢內容。目前，各地證監局已將私募納入常規抽查範圍，後續將會有更多地方證監局公布抽查名單。

三地證監局抽查33家私募

記者了解到，證監會近期已向各地證監局內部下發了《關於開展2017年私募基金專項檢查的通知》，要求證監局開展轄區2017年私募基金管理機構檢查對象隨機抽取工作。

截至昨日，已有上海、四川、江西啟動相應工作，共有33家私募機構成為抽查對象。

上海證監局表示，上海證監局採用電腦隨機抽取程序，隨機抽取檢查對象及對應的檢查人員名單。本次隨機抽取共抽取私募證券投資機構26家，其中管理規模100億元以上的4家，10億元至100億元的8家，10億元以下的1家；共抽取跨區域私募股權投資機構4組共13家，其中管理規模30億元以上的3組共10家，30億元以下的1組共3家。

下一階段，上海證監局將按照證監會相關要求，依據隨機抽查名單適時開展現場檢查。此外，還將以問題和風險為導向，對銀行間債券市場私募基金及發現違規線索或風險隱患的私募基金實施專項檢查，進一步強化事中事後監管。

與上海證監局同期開展私募基金現場檢查的，還有四川證監局和江西證監局。四川證監局表示，按照「兩隨機、一公開」的要求，於2017年2月15日上午組織開展了檢查對象的隨機抽籤儀式，將對海之翼基金、富邦金馬、成都通衍、雙流英飛尼迪等4家私募機構進行抽查。

值得一提的是，地方證監局對私募的抽檢比例與私募機構管理規模已密切掛鉤。比如江西證監局，此次隨機抽取的檢查對象名錄庫包括轄區已發行產品的35家私募證券基金管理機構，根據管理基金規模和合規風險從上述35家機構中進行分層抽取：一是基金規模類，基金規模1億元（含）以上的抽取2家；二是合規風險類,員工人數20人（含）以上的抽取1家（不含持牌金融機構）。

私募納入常規抽檢範圍

根據證監會近日公布的《2016年度證監會稽查執法情況通報》，2016年證監會共查辦了13家私募機構的違法行為，實現「以點帶面」打擊效果。統計數據顯示，私募基金成為市場操縱主體之一，機構違法主體佔比明顯上升。

2017年1月25日，北京天和融匯和天和融旺基金因備案信息造假、違規經營等被中基協註銷，同時為兩家公司背書的律所被移送證監會，調查期間出具的法律意見書被拒收。

自去年以來，地方證監局已將私募納入常規抽查範圍，每年一次，具體抽查方式根據日常監管、風險監測、投訴舉報等情況，結合搖號方式確定。

據悉，地方證監局對私募的抽檢為主要內容有五個方面。以山西證監局為例，該局此前對私募的抽查內容包括：私募基金管理人登記備案、合格投資者、資金募集、信息披露及利益衝突防範等投資運作行為的合規情況。