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7隻定增基金陸續到期 多家公募遊說監管層求"豁免"

7隻定增基金陸續到期 多家公募遊說監管層求"豁免"

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今年,將有招商增榮、博時睿遠定增、國泰融豐定增等7隻定增基金陸續迎來到期日。屆時,7隻定增基金將完全打開申贖。那麼,5月27日減持新規下的流動性問題顯然無法迴避。

面對定增基金到期日的日益臨近,在監管意見未見明朗的情況下,各家公募的壓力也愈來愈大。經濟導報記者了解到,多家公募近期將召開專門會議,商討應對之策。值得注意的是,有消息稱,目前旗下已開展定增業務的多家公募聯合起來,遊說監管層給定增基金相應的「豁免權」。

兩隻定增基金中止

第二次受限開放

近日,九泰基金旗下的銳益、銳智兩隻定增基金就因到期日,發布中止第二次受限開放申贖業務的公告,在業界被炒的沸沸揚揚。

經濟導報記者看到,九泰銳益定增混合原定於2017年8月4日至2017年8月10日進行第二次受限開放申贖業務,為期5個工作日。而2017年8月11日是九泰銳智的第二個受限開放日,銷售機構(僅場外)贖回預約期為2017年8月7日至2017年8月10日,同樣合計為期5個工作日。

然而,8月3日,九泰銳益定增混合、九泰泰富定增混合兩隻定增基金參加了浙江新澳紡織股份有限公司非公開發行股票的認購,認購成本分別約為6000萬元、3000萬元。

此後,九泰基金公告稱,旗下的九泰銳益定增混合、九泰銳智定增混合將中止第二次受限開放申購、贖回業務。公告顯示,由於證監會《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》(5月27日減持新規)中的相關規定,上述兩隻基金估值公允價格存在一定不確定性。根據基金合同,九泰基金決定中止上述兩隻基金的第二次受限開放。在相關情形影響消除之日次日起,繼續計算該受限開放日時間,直到滿足受限開放日的時間要求。

但這一舉動,讓九泰基金陷入被動違約的困局。

針對九泰銳益定增臨時中止申贖的行為,多位業內人士表示,8月4日申贖,8月3日才出通知,這種做法有些過分。不過,仍有諸多業內人士表示,在減持新規下,九泰基金此舉也頗為無奈。

不過,有消息稱,近期基金公司確實接到監管層的窗口指導,定增估值新方法或將出台。滬上某公募表示,「監管層一個多月前發過一份《壓力測試表》,讓我們先做壓力測試,旨在了解減持新規之下,如果出現贖回,基金公司能應對多大資金量的贖回。這個表格我們一個月前就交了,目前還沒有得到監管層的反饋。」

流動性問題無法迴避

後續該如何面對定增基金到期后的諸多問題?多家公募表示,正在等待監管層的進一步通知。

經濟導報記者從Wind資訊查詢到,從2017年9月8日開始到12月1日結束,有包括財通多策略升級、博時睿遠、博時睿利、國泰融豐、國投瑞銀瑞盛、信誠鼎利、招商增榮在內的7隻定增基金將陸續迎來到期日。7隻定增基金將完全打開申贖,減持新規下的流動性問題將無法迴避。

面對到期日的臨近,各家基金公司的壓力越來越大。經濟導報記者了解到,多家公募近期將召開專門會議,商討應對打開申贖的對策。

「我們公司的定增產品到期之後,將轉為開放式基金,但問題是定增基金到期后,我們是否能夠在不違規的情況下把手上的定增股票都拋掉。」滬上某公募人士稱,「因此這周,我們公司將會召開一個高層會議,討論旗下定增基金的應對問題。」

當然,也有個別公募對流動性問題的應對頗有信心。7隻定增基金中最先迎來到期日的定增王財通基金表示,財通多策略升級將於9月8日封閉期結束,屆時每個工作日均可進行申贖操作。其表示:「公司已進行多項壓力測試,確保旗下公募定增基金不存在流動性風險。」

除了接受指導意見,基金公司也在向監管層積極反饋意見。

有消息稱,目前旗下已開展定增業務的多家公募已經聯合起來,正在遊說監管層給公募定增基金相應的「豁免權」。公募人士表示,「旗下有定增業務的基金公司也在想辦法聯合起來,和證監會去溝通這個事情,想尋求『豁免權』。公募對這個事情比較頭疼,畢竟定增基金是給中小投資者服務的。」

該公募人士稱,「從目前的進展情況來看,溝通已經有2個多月了,還是有一定可能性的。」

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