申萬宏源一營業部驚曝千三傭金 為最低傭金率15倍

7月24日，上海證監局公布了對申萬宏源上海奉賢區人民中路證券營業部傭金問題的監管措施決定。據該營業部公示的自2011年11月1日起執行的傭金方案，客戶通過非現場方式(含電話、網上和手機)進行交易的傭金費率區間為0.201‰至1.8‰。而上海證監局公抽查發現，該營業部對部分客戶通過手機委託交易分級基金等品種所收取的傭金費率為3‰，即最低傭金率的15倍和最高傭金率的1.67倍，這一費率距主流交易傭金率高出十倍左右。上海證監局對該營業部責令改正。

以下為上海證監局公告全文：

關於對申萬宏源證券有限公司上海奉賢區人民中路證券營業部採取責令改正監管措施的決定

申萬宏源證券有限公司上海奉賢區人民中路證券營業部：

近期，我局對你營業部傭金收取情況等進行了現場檢查。根據你營業部公示的自2011年11月1日起執行的傭金方案，客戶通過非現場方式(含電話、網上和手機)進行交易的傭金費率區間為0.201‰至1.8‰；而抽查發現，你營業部對部分客戶通過手機委託交易分級基金等品種所收取的傭金費率為3‰，超出所公示傭金方案的最高上限。上述行為違背「客觀、全面、準確地向投資者公示收費標準及服務內容」、「同等服務同等收費」等監管要求，違反《證券公司監督管理條例》第四十條規定，反映出你營業部傭金管理的內部控制不完善。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，我局決定對你營業部採取責令改正的監管措施。要求你營業部對上述問題進行整改，加強證券交易傭金管理，提升服務質量和水平，切實保護投資者合法權益。你營業部應在2017年8月15日前就上述整改落實情況向我局提交書面報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

證券監督管理委員會上海監管局

2017年7月7日