內控有缺陷！招商證券暫停新開PB系統賬戶3個月

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中新經緯客戶端4月28日電 據證監會深圳證監局網站消息，招商證券因內部控制存在一定缺陷，被責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月。

2017年2月23日，深圳證監局對招商證券PB系統相關業務開展情況進行了現場檢查。經查，招商證券存在兩大問題。

首先，招商證券於2016年12月6日為深圳市廣眾盈資產管理有限公司開立了證券賬戶，並於2017年1月4日開立了PB系統賬戶。據悉，招商證券在為其開立PB系統賬戶的盡職調查中，未能發現其曾開展過股票配資業務，並未對此進一步調查，排除其違法從事證券業務活動的嫌疑。

其次，招商證券於2016年11月30日為客戶錢振飛開立了PB系統賬戶，並為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為「黃一晟」的交易員角色；招商證券於2017年1月13日為客戶徐進開立了PB系統賬戶，該賬戶實際由「浙江九章資產管理有限公司」使用。

深圳證監局表示，招商證券上述行為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定，反映出公司內部控制存在一定缺陷。根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，決定對其採取責令改正並暫停新開立PB系統賬戶3個月的行政監管措施。

此外，深圳證監局提出，招商證券應對PB系統相關業務開展情況進行全面自查，並自收到行政監管措施決定書之日起30日內向深圳證監局提交自查整改報告。(中新經緯APP)

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