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2021/12/25
各位上市公司董事長、董秘請注意！如果你們公司股東會突然來了一位只持有1手貴公司股票的股東參會，你一定不要輕視他的意見……
今天，就有一家上市公司因為阻撓一位「1手股東」參會并行使權力，而在媒體刊登致歉函。
這家公司就是曾經因為資產注入怒拉42個漲停板的山東金泰。
在致歉函中，山東金泰表示——
公司於2017年6月9日召開了2016年年度股東大會，中證中小投資者服務中心有限責任公司作為公司股東參加了本次股東大會，會議現場投服中心向公司提出了質詢和建議，公司未能在股東大會現場及時完成對股東質詢的回答，向股東投服中心表達誠摯的歉意。
為一個小股東登報致歉，這在證券市場上恐怕還沒有先例。不過，這次山東金泰得罪的這個小股東，到底是誰？
Ta，就是有著「投資者代言人」之稱的投服中心——
中證中小投資者服務中心
中證中小投資者服務中心(CHINA SECURITIES INVESTOR SERVICES CENTER，縮寫ISC)，是經證監會批准設立並直接管理的證券金融類公益機構，經國家工商總局註冊於2014年12月5日在上海註冊成立。中證中小投資者服務中心的成立，是證監會完善監管政策、豐富投資者保護體系、切實加強中小投資者合法權益保護工作的重要舉措，也是資本市場邁向法治化、成熟化進程的重要標誌。
從投服中心的定位來看，這是一家證監會批准設立的公益機構，工作內容就是通過買入股票成為上市公司股東，然後以普通中小股東身份通過發函、參加股東大會、現場查閱、現場問詢、公開發聲、提起訴訟等方式，行使股東查閱權、建議權、質詢權、表決權、訴訟權等無持股比例和期限限制的股東權利，探索通過公開徵集的方式，行使提案權、股東派生訴訟權等有持股比例限制的權利。
表現：行使權利時直指上市公司要害
但由於其陣容強大，專業性極強，在行使權利時能夠直指上市公司要害，持股行權工作開展一年多來，投服中心的表現非常搶眼，其頻頻出席上市公司重大資產重組媒體說明會、上市公司股東會，提出的問題和建議極為犀利，切中投資者權益維護中的難點、熱點問題或者法律法規有明確規定但上市公司未落實或落實不到位的事項，其一舉一動已經成為市場關注的焦點。
而此次出席山東金泰股東會，投服中心顯然也是有備而來，提出的問題一籮筐，直指投資者利益保護的要害。
1、山東金泰在《公司章程》第48、53、82條規定中自行對單獨或者合計持有公司 3%以上股份的股東的提案權、董事及監事候選人的提名權，以及對連續九十日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東自行召集和主持股東大會的權利增設了270日持股期限的要求，不合理地限制了股東權利，違反了《公司法》、《上市公司章程指引》及《上市公司股東大會規則》的規定，侵害了中小投資者的合法權益，應屬無效。
2、2017年3月31日，山東金泰公告持股5%以上股東北京盈澤科技投資有限公司在未預先披露減持計劃的情況下，通過集中競價交易減持公司股票，且減持股份總數超過了公司股份總數1%，造成違規減持。
3、股東會現場，投服中心還發現會議召開、表決程序上存在多處不合規的情況，比如董事長在股東未進行審議討論的情況下即組織股東進行投票；5名董事及2名獨立董事未參加本次年度股東大會，公司也未在開會前期說明相關人員缺席股東大會的原因；2名獨立董事未按《上市公司股東大會規則》第28條的規定出席股東大會進行述職；股東大會會議現場，公司未經股東大會推舉自行指定了兩名股東代表進行現場計票和監票。
4、山東金泰2016年年度審計報告、內控報告均出現強調事項段，披露公司內控存在重要缺陷、本部經營困難、職工的薪酬和社保費用未按時發放繳納、未按規定履行納稅義務。投服中心建議公司董事會、高級管理人對公司治理不合規的問題及時進行整改，改善公司內控管理。
在股東會現場，投服中心針對公司存在的問題現場提出質詢和建議，公司董事長及其他董事、監事、高級管理人員拒絕回答，並表示投服中心依法行使的質詢權及建議權干擾了會議正常召開。
關於股東違規減持的問題，相關人員現場表示股東違規減持已事後公告，不存在任何問題。
竟然如此對待投服中心，這恐怕還是頭一家！
致歉函
在致歉函中，山東金泰表示，會後公司已按照投服中心的質詢和建議，逐項進行了落實。除儘快安排對《公司章程》進行修訂並在下次股東大會召開時予以落實外，同時，公司將積極採納投服中心提出的其他質詢和建議，逐一進行落實和整改，給股東一個滿意的答覆。
山東金泰還表示，感謝投服中心以普通股東身份依法參加公司股東大會，並依法行權，歡迎投服中心繼續參加公司的股東大會，歡迎投服中心繼續提出寶貴的意見和建議。
山東金泰這事兒給諸多怠慢中小股東習以為常的上市公司提了個醒……
投服中心持股行權工作自2016年2月在上海、廣東（不含深圳）、湖南啟動試點，今年4月證監會已經宣布將這一工作擴展至全國範圍。
今年5月，投服中心曾表示，已完成持股行權股票買入工作，全面持有滬深兩市共3003家上市公司每家1手（100股）A股股票（停牌公司除外），後續上市和復牌的公司股票，投服中心也將持續買入。
投服中心可以說是國內持股覆蓋範圍最廣的股東，也就是說投服中心這位專業的維權投資者可能隨時到你家哦！
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