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證監會對五宗案件作出行政處罰

3月3日,證監會召開例行新聞發布會,新聞發言人張曉軍發布三項內容。

一是,通報2016年全國人大代表建議和全國政協委員提案辦理工作;

張曉軍表示,證監會2016年全年辦結人大議案、建議152件和政協提案169件。

2016年,證監會在規範多層次資本市場發展方面,代表委員提出的關於解決中小微企業融資難、加大併購重組力度、規範私募基金行業、開展互聯網金融風險整治等建議,已在相繼出台的關於健全多層次股權市場體系、規範上市公司併購重組、完善私募投資基金監管、開展股權眾籌風險專項整治等措施中全部或部分採納。

在健全機構監管方面,許多代表委員提出的強化證券基金期貨經營機構的日常監管及風險控制等意見,也被充分採納。2016年制定並修訂《證券公司風控指標管理辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》等制度規則,強化行業自我約束機制,引導經營機構回歸主業,著力促進行業健康發展。

二是,發布《證監會關於支持綠色債券發展的指導意見》;

3月2日,證監會公開發布了《證監會關於支持綠色債券發展的指導意見》(下稱《指導意見》)。近年來,證監會支持綠色債券發展,積極支持符合條件的節能環保、可持續發展以及應對氣候變化等綠色企業通過發行公司債券及資產支持證券(ABS)籌集資金。

三是,通報對5宗案件作出行政處罰的情況。

張曉軍表示,近日證監會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:3宗信息披露違法違規案,1宗內幕交易案,1宗短線交易案。

3宗信息披露違法違規案中,一是,福建哥侖步戶外用品股份有限公司,未按照相關規定及時披露高管辭職信息;二是,沈機集團昆明機床股份有限公司(下稱昆明機床)未披露大股東轉讓信息;三是,吉林省集安益盛葯業股份有限公司(下稱益盛葯業)於2011年公開發行並上市,其公開發行並上市前既已存在由4名股東為他人代持股份的情況。

1宗內幕交易違法案中,張益勝、李鐵軍、畢某濤、王某等人,根據益盛葯業籌劃發行股份購買資產這一內幕信息操作股票,被處沒收李鐵軍違法所得約444.5萬元,並處以約1333.6萬元罰款;沒收單貴利違法所得約31.8萬元,並處以約95.5萬元罰款;沒收李冬梅違法所得約29.5萬元,並處以約88.7萬元罰款。

1宗短線交易案中,新疆雪峰科技(集團)股份有限公司監事夏咸平,在其任職期間內,「夏咸平」賬戶於2015年7月3日首次交易「雪峰科技」,7月7日再次買入,12月8日全部賣出,賣出時點距買入時點不足六個月。在調查期間,夏咸平主動向雪峰科技上繳其上述交易的全部收益。夏咸平的上述行為違反了《證券法》第47條規定,依據《證券法》第195條規定,新疆證監局決定對夏咸平給予警告。

張曉軍表示,上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。證監會將保持執法高壓態勢,嚴厲打擊各類證券期貨違法活動,深化「依法、全面、從嚴」監管,提升監管執法效能。



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