青島海爾股份有限公司關於高級管理人員減持股份計劃預披露的公告

股票簡稱：青島海爾 股票代碼：600690 編號：臨2017-018

青島海爾股份有限公司關於高級管理人員減持股份計劃預披露的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

●減持計劃的主要內容：青島海爾股份有限公司（簡稱「本公司」、「公司」）副總經理兼財務總監宮偉先生因個人資金需求，擬自本公告發布之日後的15個交易日起至2018年1月9日內，通過集中競價方式減持其所持本公司無限售條件流通股不超過300,000股，減持價格按市場價格確定。該減持數量占公司總股本的比例為0.005%，且未超過其持有本公司股份總數的25%。本次減持計劃實施不會導致公司控制權發生變更，不會對公司的持續性經營產生影響。

公司於2017年6月16日收到公司副總經理兼財務總監宮偉先生髮來的《關於擬減持青島海爾股份有限公司股票的申請函》，該函稱其基於自身資金需求，擬向公司申請減持所持部分公司股票，具體如下：

一、減持高級管理人員的基本情況：

1. 高級管理人員姓名：宮偉

2. 高級管理人員持股來源及數量：

（1）2009年10月28日，宮偉先生通過《青島海爾股份有限公司首期股票期權激勵計劃（草案修訂稿）》（簡稱「《首期股權激勵計劃》」）獲授公司股票期權280,000份。在隨後四年的行權期間內，根據《首期股權激勵計劃》，其實際行權獲得無限售條件流通股合計560,000股（行權期間，因2010年度利潤分配及資本公積轉增股本方案【每10股轉增10股派1元】實施，公司對《首期股權激勵計劃》激勵對象的獲授權益數量等進行了調整）。2015年，因公司2014年度利潤分配及資本公積轉增股本方案（每10股轉增10股派4.92元）實施，前述股份變更為1,120,000股，均為無限售條件流通股；

（2）2014年6月20日，宮偉先生通過《青島海爾股份有限公司第四期股權激勵計劃（草案）》（簡稱「《第四期股權激勵計劃》」）獲授公司權益35萬份/股（其中股票期權21萬份，限制性股票14萬股），在隨後兩年的行權/解鎖期間內，根據《第四期股權激勵計劃》，其實際行權獲得無限售條件流通股合計168,000股，獲得限售股合計112,000股（行權/解鎖期間，因2014年度利潤分配及資本公積轉增股本方案【每10股轉增10股派4.92元】實施，公司對《第四期股權激勵計劃》激勵對象的獲授權益數量等進行了調整），且前述限售股限售期已於2015年7月23日屆滿，現為無限售條件流通股。

基於以上，截至本公告發布之日，宮偉先生合計持有公司無限售條件流通股1,400,000股，占公司已發行股份總數的0.023%。

3. 高級管理人員歷史減持情況：

自2010年12月29日（因《首期股權激勵計劃》行權股份上市，宮偉先生開始持有本公司股份）至今，宮偉先生未曾減持本公司股份，符合上市公司高級管理人員減持股份的相關規定。

二、本次減持計劃的主要內容

1. 減持原因：個人資金需求；

2. 減持股份來源：通過參與公司員工股權激勵計劃獲授的股份，限售期已屆滿並轉為無限售條件流通股；

3. 減持數量及比例：擬減持不超過300,000股，占公司已發行股份總數的0.005%,且未超過其持股總數的25%；

4. 減持方式：集中競價方式；

5. 減持期間：自本減持計劃預披露公告發布之日15個交易日後的6個月內；

6. 減持價格：基於減持期間內公司股價確定；

7. 承諾履行情況說明：截至本公告發布之日，宮偉先生不存在與擬減持股份相關且仍在履行中的承諾和保證，其減持前述股份不存在違反承諾的情形。

三、本次減持計劃的相關風險提示

1. 宮偉先生將根據市場情況、公司股價情況等情形決定是否及如何實施本次股份減持計劃，減持具體操作時間、減持價格有不確定性。

2. 本次減持計劃實施不會導致公司控制權發生變更，不會對公司的持續性經營產生影響。

3. 本次減持計劃符合《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》和《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規、部門規章的相關規定，宮偉先生在本次減持計劃實施期間將遵守前述法律法規以及《公司章程》等公司內部管理文件的規定。

4. 公司將在本次減持計劃實施期間依照前述法律法規的規定持續履行相關信息披露義務。

四、備查文件

1. 《關於擬減持青島海爾股份有限公司股票的申請函》

特此公告。

青島海爾股份有限公司

董事會

2017年6月16日

證券代碼：600690 證券簡稱：青島海爾 公告編號：臨2017-019

青島海爾股份有限公司

關於2016年年度股東大會補充公告

一、股東大會有關情況

1.原股東大會的類型和屆次：

2016年年度股東大會

2.原股東大會召開日期：2017年6月28日

3.原股東大會股權登記日：

■

二、更正補充事項涉及的具體內容和原因

2017年4月29日披露的《青島海爾股份有限公司關於召開2016年年度股東大會的通知》（簡稱「原股東大會通知」）中的議案列表，增加議案15《青島海爾股份有限公司2016年度監事會工作報告》。

青島海爾股份有限公司（簡稱「公司」）第九屆監事會第五次會議審議通過了《青島海爾股份有限公司2016年度監事會工作報告》，該議案內容已在公司2017年4月29日發布的《青島海爾股份有限公司第九屆監事會第五次會議決議公告》中充分披露，依據《青島海爾股份有限公司章程》等的規定該議案須提交股東大會審議，但原股東大會通知中未列示該內容，現將該議案補充加入股東大會審議議案列表及授權委託書議案列表中。

三、除了上述更正補充事項外，於2017年4月29日公告的原股東大會通知事項不變。

四、更正補充后股東大會的有關情況。

1.現場股東大會召開日期、時間和地點

召開日期時間：2017年6月28日14點30分

召開地點：青島市嶗山區海爾路1號海爾工業園海爾大學A108室

2.網路投票的系統、起止日期和投票時間。

網路投票系統：上海證券交易所股東大會網路投票系統

網路投票起止時間：自2017年6月28日

至2017年6月28日

採用上海證券交易所網路投票系統，通過交易系統投票平台的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平台的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

3.股權登記日

原通知的股東大會股權登記日不變。

4.股東大會議案和投票股東類型

■

另外此次會議還將聽取公司獨立董事做《青島海爾股份有限公司獨立董事2016年度履職報告》。

1、各議案已披露的時間和披露媒體

詳見公司於2017年4月29日在《證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》及上海證券交易所網站上披露的《青島海爾股份有限公司第九屆董事會第五次會議決議公告》（臨2017-007）、《青島海爾股份有限公司第九屆監事會第五次會議決議公告》（臨2017-008）及其他相關公告。

2、特別決議議案：議案10

3、對中小投資者單獨計票的議案：議案5、6、7、8、9

4、涉及關聯股東迴避表決的議案：議案7

應迴避表決的關聯股東名稱：海爾集團公司、海爾電器國際股份有限公司、青島海爾創業投資諮詢有限公司。

5、涉及優先股股東參與表決的議案：無

會議出席對象、登記方法以及其他信息請參見原股東大會通知。

特此公告。

青島海爾股份有限公司

董事會

2017年6月16日

附件1：授權委託書

附件1：授權委託書

授權委託書

青島海爾股份有限公司：

茲委託先生（女士）代表本單位（或本人）出席召開的貴公司2016年年度股東大會，並代為行使表決權。

委託人持普通股數： 委託人股東帳戶號：

■

委託人簽名（蓋章）：受託人簽名：

委託人身份證號：受託人身份證號：

委託日期：年月日

備註：

委託人應在委託書中「同意」、「反對」或「棄權」意向中選擇一個並打「√」，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。