信披違法 方正證券等四公司遭證監會頂格處罰

華夏時報（）記者路妍 北京報道

5月5日，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會對方正證券信息披露違法等4宗案件作出行政處罰和市場禁入決定。

鄧舸指出，四宗案件主要涉及上市公司控股股東、大股東未依法披露關聯關係、關聯交易等違法行為。這四宗案件共涉及49個主體，其中包括10個法人主體，39個自然人，四案罰款金額共計1113萬元。

值得關注的是，四宗案件涉案上市公司分別為高科、方正科技、方正證券，北大醫藥，四家公司都與方正系關聯密切。對於四家公司的信披違法行為，證監會依法決定對涉案的四家公司信息披露義務人，分別給予頂格60萬元罰款，對直接負責的主管人員分別給予頂格30萬元的罰款，涉及多案的兩個自然人被作出終身市場禁入的處罰措施。

公開信息顯示，北大醫藥信披違規主要內容為未及時履行政泉控股、北大資源控股簽訂股權代持協議事項的信息披露義務，同時政泉控股、北大資源控股未及時將簽訂股權代持協議事項告知上市公司北大醫藥，三方均存在過錯，故證監會對三家主體均以頂格處罰。

而方正集團及利德科技、西藏昭融、西藏容大隱瞞關聯關係，未配合方正證券履行信息披露義務；方正集團未將簽署補充協議的相關情況告知方正證券，未配合方正證券履行信息披露義務。

鄧舸表示，證監會對四宗案件的查處全面覆蓋了未按規定披露關聯關係、關聯交易，以及持股變動未依法披露等違法違規行為。

編輯：劉春燕