證監會副主席李超:要強化市場參與機構的合規風控能力

2017/07/26

【新三板+】7月26日訊,證券投資基金業協會資產證券化業務專業委員會成立大會暨第一次全體會議在北京召開。證監會李超副主席、債券部主任蔡建春、基金業協會會長洪磊出席會議。基金業協會陳春艷副秘書長代表基金業協會宣讀了資產證券化業務專業委員會成員聘任決定,李超副主席、蔡建春主任和洪磊會長共同為參會專家、委員頒發了委員會銘牌。上海證券交易所、深圳證券交易所、證券業協會(機構間報價系統)也派代表參加了會議。

李超副主席在致辭中指出,設立資產證券化業務專業委員會恰逢其時,對於落實全國金融工作會議決策部署、推動資產證券化業務持續健康發展具有重要意義。

2014年起,證監會積極落實「放管服」要求,激發了市場活力。企業資產證券化產品市場參與主體日趨多元化,發行規模逐步擴大、大類基礎資產類別日漸聚焦,初步取得了較好成績。李超副主席強調,看到發展成績的同時也要清醒認識到業務中存在的不足,如中介機構合規內控薄弱,盡職調查不充分等問題,要引起監管部門、自律組織的高度重視,及早採取措施,防範出現更大的問題和風險。資產證券化業務近期重點工作是在進一步提升資產證券化服務實體經濟能力的同時,不斷完善資產證券化業務規則制度體系,強化市場參與機構的合規風控能力,防控風險,統籌協調發行審核和信息披露標準,完善風險監測體系和監管信息共享機制。

李超副主席指出,此次成立資產證券化業務專業委員會,希望能夠建立起行業、自律組織與監管部門的溝通平台。專業委員會要配合自律組織做好自律管理工作,防範金融市場風險,促進資產證券化業務的穩定發展。

蔡建春主任表示,資產證券化作為直接融資工具,具有盤活存量資產、提升資源配置效率、降低融資成本的特點,契合支持服務實體經濟、支持供給側結構性改革的要求,發展資產證券化也符合當前金融工作會議的精神。

今年以來,證監會加強了與人民銀行溝通協調,就共同推動完善基礎法律制度、解決稅收問題、協調統一監管標準等多方面達成共識。下一步,債券部要認真落實李超副主席的指示與要求,加強規則體系建設、強化事中事後監管,完善信息披露制度,加快推動REITs等具有重要意義的創新產品儘快落地,進一步加強完善對PPP等重點領域的支持力度。蔡建春主任同時強調,專業委員會應當切實起到行業智囊作用,專家委員應當積极參与委員會工作,獻言獻策,傳導市場意見。同時協會要做好對專業委員會的管理、組織與支持工作,明確專業委員會工作小組的各項任務分工。

洪磊會長表示,剛剛過去的全國金融工作會議釋放了明確的政策信號,在脫虛向實、支持實體經濟,去槓桿、盤活資產,大力發展直接融資、股權融資的大背景下,成立資產證券化業務專業委員會非常及時,也非常必要。

資產證券化產品作為資本市場的直接融資工具,有助於盤活企業存量資產,降低企業槓桿率,提升企業融資效率,有利於支持供給側結構性改革,創建一個健康紮實、有穩定收益的市場。在監管部門的政策指引和負面清單管理機制下,經過兩年半時間的穩步發展,在基金業協會備案的資產證券化產品規模突破一萬億元,除個別產品發生風險事件,總體呈穩定發展態勢。接下來,基金業協會要發揮好委員會這個平台,引導行業機構提高掛牌產品比例,研究加強對不掛牌產品的管理,同時在《基金法》和《證券法》的框架下研究推動不動產投資基金(公募REITs)相關規則制度方案,為監管機構提供政策建議。

隨後,資產證券化業務專業委員會主席儲曉明組織委員會成員審議《委員會工作規則》和2017年工作安排,並就委員會自身定位、運作思路以及工作開展方式做了發言。與會專家、委員重點圍繞李超副主席講話、委員會工作計劃展開了討論,表示將積極支持委員會工作,並根據當前資產證券化業務熱點和難點問題提出了相關工作建議。

陳春艷副秘書長作總結髮言。她指出,李超副主席蒞臨指導本次會議,是對資產證券化業務的重視和鼓勵,希望專業委員會這個平台能夠充分運用專家和行業資源,及時彙集、反饋資產證券化業務開展過程中存在的問題與困惑,多交流發聲,提出創新發展建議和意見,協助監管機構和協會共同促進資產證券化業務健康有序發展。她提出,委員會要進一步完善工作計劃,將工作落實到位,協會也將充分利用現代化通信方式,加強與專家委員以及監管機構和交易場所的交流溝通。最後她對委員會主席單位申萬宏源證券公司提供的會議場地、服務表示感謝。

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