證券業協會曝光一批違規從業人員 15名人記入誠信檔案

原標題:證券業協會曝光一批違規從業人員 15名人記入誠信檔案

近年來，證券業協會加強自律管理職能，對在展業過程中存在違反自律規則的會員機構及從業人員依法採取自律懲戒措施。近日，證券業協會官方網站上公布了一批違反自律規則的從業人員名單。

證券業協會自律懲戒措施分為自律管理措施和紀律處分兩類。據統計，2016年，協會共對10家違規的會員機構採取了自律管理措施；對10名在展業過程中違反自律規則的從業人員採取了自律懲戒措施，其中，對7名從業人員採取了自律管理措施，對3名從業人員採取了紀律處分。2017年1月至6月，協會共對2家違規的會員機構採取了自律管理措施；對14名在展業過程中違反自律規則的從業人員採取了自律懲戒措施，其中，對2名從業人員採取了自律管理措施，對12名從業人員採取了紀律處分。

依據《證券業協會自律管理措施和紀律處分實施辦法》第三十一條的規定，「對自律管理對象實施紀律處分的，在協會網站上公布紀律處分決定」，日前協會將2016年和截止2017年6月對15名從業人員作出紀律處分的自律懲戒措施決定書在協會官網進行了公布，並記入協會誠信檔案和證監會誠信檔案。

證券業協會表示，協會將在總結經驗的基礎上，持續加強對會員及從業人員的自律管理，對違反自律規則的會員機構及其從業人員依法處理，堅決曝光，並記入誠信檔案，以增強行業機構及從業人員的責任感。