國海證券罰單落地:資管、債券、經紀暫停1年

去年底的國海證券「蘿蔔章」風險事件終有處理結果。作為事件的主角，國海證券資管、債券承銷、新開證券賬戶等多項核心業務將被暫停一年。

證監會在5月19日召開的例行新聞發布會透露了上述消息。

該處罰力度稍小於早前的市場傳聞。今年5月初，曾傳出「國海證券將被吊銷券商資管牌照」等消息。為此，國海證券曾公告稱，公司當時未收到證券監管部門任何相關通知或文件。

證監會新聞發言人張曉軍表示，「蘿蔔章」事件后，證監會對國海證券進行了全面的現場檢查，發現國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。

證監會最終處罰決定為，擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年、及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施，責令公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數。

對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選(分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務)，其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理，對與事件相關的5名違規人員移交證券業協會註銷證券執業資格；對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責；對其他有關人員責令公司進行處分。

此外，對負責國海證券內部控制審計的會計師事務所，證監會還將對其執業質量進行核查后，依法處理。

2016年12月13日，國海證券發生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響。

今年5月17日，深交所向國海證券下發問詢函，其中便有關注國海證券「蘿蔔章」事件進展。深交所要求公司說明截至目前，上述債券是否已轉至公司名下，如否，請說明分批轉入的相關計劃；公司所需的資金金額、資金的來源、操作方法和槓桿比例，是否會對公司正常經營所需資金造成較大壓力。

張曉軍表示，下一步，證監會將繼續加強證券基金經營機構監管，加大檢查和處罰力度。對經營管理混亂、合規風控失效、違法違規頻發的證券基金經營機構，證監會將依法採取暫停甚至撤銷業務資格等措施；對不履職、不盡責的高級管理人員，依法採取認定為不適當人選、撤銷高管資格等措施；對未勤勉盡責的合規負責人，依法追究其監督、檢查責任；對違法違規的「害群之馬」，堅決清理出從業人員隊伍。