證監會：國海證券限期整改 三項業務受理暫停一年

對經營管理混亂、合規風控失效、違法違規頻發的證券基金經營機構，將採取暫停甚至撤銷業務資格等措施

本報記者 左永剛

5月19日，《證券日報》記者獲悉，就國海證券債券風險事件，證監會近日決定擬對國海證券及有關人員依法進行嚴肅處理，其中，擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年、暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施，責令公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數。

據證監會新聞發言人張曉軍介紹，2016年12月13日，國海證券發生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響。事件發生后，證監會高度重視，立即會同有關部門和相關地方政府，多方位採取措施，妥善化解了風險。

為查找事件成因，避免類似事件的發生，證監會組織力量，對國海證券債券交易業務、資產管理業務，以及與之相關的內部控制、合規管理、風險管理等事項，進行了全面的現場檢查。檢查發現，國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。

據張曉軍介紹，為嚴肅法紀，加強監管，進一步規範證券基金經營機構經營行為，證監會擬對國海證券及有關人員依法進行嚴肅處理。其中，擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施，責令公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數；同時對張楊、郭亮2名違規人員認定為不適當人選（分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務），其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理，對與事件相關的5名違規人員移交證券業協會註銷證券執業資格；對負有管理責任的2名分管高級管理人員撤銷任職資格；對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責；對其他有關人員責令公司進行處分。證監會已向有關當事人送達行政監管措施事先告知書。此外，對負責國海證券內部控制審計的會計師事務所，證監會還將對其執業質量進行核查后，依法處理。

張曉軍表示，對國海證券違法違規行為進行嚴肅處理，繼續秉持了「依法、全面、從嚴」的監管理念。各證券基金經營機構應當引以為戒，加強對核心業務、重點崗位、關鍵人員的管理，牢固樹立依法合規經營理念，完善激勵約束機制，不斷加強內部管控水平，切實發揮合規風控作用，有效保障各類業務規範運營，不得採取人員掛靠、業務包乾等承包方式實施過度激勵。

張曉軍表示，下一步，證監會將繼續加強證券基金經營機構監管，加大檢查和處罰力度，促進證券基金經營機構持續健康發展。對經營管理混亂、合規風控失效、違法違規頻發的證券基金經營機構，將依法採取暫停甚至撤銷業務資格等措施；對不履職、不盡責的高級管理人員，依法採取認定為不適當人選、撤銷高管資格等措施；對未勤勉盡責的合規負責人，依法追究其監督、檢查責任；對違法違規的「害群之馬」，堅決清理出從業人員隊伍。

證監會重申證券基金不得從事「通道業務」

擬依法對新沃基金及有關責任高管人員進行處理

本報記者 左永剛

5月19日，就去年新沃基金相關產品發生大額質押回購到期無法償付事件，證監會新聞發言人張曉軍通報稱，截至目前，相關回購已全部解除，產品質押槓桿已全部消化，風險因素得到有效化解。經過現場檢查，證監會依法擬對新沃基金及有關責任高管人員進行處理，其中包括暫停受理新沃基金的公募基金產品註冊申請6個月。重申證券基金經營機構不得從事讓渡管理責任的所謂「通道業務」。

據張曉軍介紹，2016年12月20日，新沃基金管理的乾元2號特定客戶資產管理計劃受持有的信用債券違約及高槓桿操作相互疊加影響，發生大額質押回購到期無法償付的情況。證監會立即督促基金公司及相關各方及時處理相關風險事件，截至目前，相關回購已全部解除，產品質押槓桿已全部消化，風險因素得到有效化解。

同期，證監會對新沃基金及旗下產品運作情況進行了專項現場核查。核查發現，新沃基金對前述專戶產品的風控缺失、管理失當，是造成風險事件的根本原因。同時，新沃基金在公募基金的管理上也存在一定違規問題與風險隱患。

為嚴肅市場紀律，切實保護投資者合法權益，證監會擬依法對新沃基金及有關責任高管人員進行處理。一是責令新沃基金針對核查發現的合規風控問題進行改正，暫停辦理公司特定客戶資產管理計劃備案手續；二是暫停受理公司的公募基金產品註冊申請6個月；三是對負有管理責任的董事長、總經理及督察長出具警示函。

張曉軍強調，證券基金經營機構從事資管業務應堅持資管業務本源，謹慎勤勉履行管理人職責，不得從事讓渡管理責任的所謂「通道業務」。各資產管理人應引以為戒，結合自身管理能力，審慎開展業務，珍惜名譽，取信於投資者、取信於市場，切實履行投資管理及合規風控的主體責任。

張曉軍表示，證監會將始終堅持「依法、全面、從嚴」監管的理念，對經營管理混亂、合規風控失效、未履職盡責導致出現重大風險或者風險外溢的證券基金經營機構，依法從嚴問責，對違法違規情節嚴重的「害群之馬」，堅決清理出行業隊伍，促進證券基金行業持續健康發展。

證監會通報6宗監管案例

1宗操縱市場案當事人被罰沒5.36億元

本報記者 左永剛

證監會打擊違法違規行為延續高壓態勢。5月19日，《證券日報》記者獲悉，證監會近日依法對6宗案件作出行政處罰，包括：2宗操縱市場案，1宗內幕交易案，2宗信息披露違法違規案，1宗期貨公司違法違規案。

其中在一起操縱市場案中，朱康軍控制使用多個證券賬戶以「集中資金優勢、持股優勢連續買賣」和「在自己實際控制的賬戶之間買賣股票」兩種手法，先後操縱鐵嶺新城、中興商業，分別獲利約1.8億元、8802萬元。證監會依法決定沒收朱康軍違法所得約2.68億元，並處以約2.68億元罰款，合計罰沒約5.36億元。

在2宗操縱市場案中，一是朱康軍控制使用多個證券賬戶以「集中資金優勢、持股優勢連續買賣」和「在自己實際控制的賬戶之間買賣股票」兩種手法，於2013年9月9日至12月26日期間操縱「鐵嶺新城」交易價格和交易量，獲利約1.8億元；於2013年1月4日至2014年5月26日期間操縱「中興商業」交易價格和交易量，獲利約8802萬元。朱康軍的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定沒收朱康軍違法所得約2.68億元，並處以約2.68億元罰款。二是李健於2015年9月10日至15日期間控制使用李健、李某祥等5個賬戶，通過盤中和集合競價階段虛假申報的方式導致「市北高新」的委託量數據失真，影響「市北高新」股價和交易量，擾亂證券市場秩序。李健的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定沒收李健違法所得約937萬元，並處以約2813萬元罰款。

在1宗內幕交易案中，深圳市彩虹精細化工股份有限公司（簡稱彩虹精化）實際控制人陳某弟是彩虹精化擬定向增發募集資金這一內幕信息的知情人。余偉業與陳某弟關係密切，內幕信息敏感期內，兩人聯絡頻繁，余偉業指示其妹妹控制使用余偉業賬戶買入41.2萬股彩虹精化，共計獲利約251.8萬元。余偉業的上述行為違反了《證券法》相關規定，證監會決定沒收余偉業違法所得約251.8萬元，並處以約755.6萬元罰款。

在2宗信息披露違法違規案中，一是涉及沈機集團昆明機床股份有限公司第一大股東瀋陽機床（集團）有限責任公司。二是涉及上海游久遊戲股份有限公司前身上海愛使股份有限公司。

在1宗期貨公司違法違規案中，涉及山西三立期貨經紀有限公司。

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