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證監會主席助理黃煒:要銜接好投資者適當性規則

證監會主席助理黃煒:要銜接好投資者適當性規則

證券時報記者 程丹

證監會主席助理黃煒近日表示,《證券期貨投資者適當性管理辦法》是統領市場適當性管理制度的「母法」性質的文件,證監會相關部門要做好現行部門規章、規範性文件的銜接,組織全面清理、修改、補充、完善與《辦法》不一致的內容,7月1日之前必須要完成這項工作,堅決杜絕規則衝突。

黃煒是在證監會舉辦的《證券期貨投資者適當性管理辦法》實施培訓會議上作上述表示的。他指出,證券監管制度體系主要包括以下方面:一是以信息披露真實、準確、完整為目標的證券發行制度;二是以平衡公平和效率為目標的交易制度,包括集中交易、禁止交易制度在內的一系列交易制度規則,目的都是在保證交易效率的同時確保實現交易公平;三是以「受人之託,忠人之事」為規制原則和理念的資產管理制度;四是法律責任制度和投資者權益救濟制度,包括專門的監管執法制度規範,確保對違反法律義務規定的行為嚴格追究法律責任,對受到不法侵害的投資者及時給予救濟,幫助投資者獲得民事賠償。投資者適當性制度的目標是讓合適的投資者購買恰當的產品,依法參與證券市場的發行、交易活動,也為投資者權益保護救濟提供了基礎和條件。

《辦法》一共43條,黃煒歸納主要包括三類:一是以判斷投資者風險承受能力為目標的投資者分類義務;二是以判斷產品風險等級為目標的產品分級義務;三是以「將適當的產品銷售給適當的投資者」為目標的銷售匹配義務。

黃煒強調,做好《辦法》的貫徹落實,必須抓住三個關鍵。一是要全面落實工作責任。證券期貨監管機構、市場自律組織,特別是證券、基金、期貨經營機構都負有《辦法》規定的義務,負有相應的工作責任。相關工作機構和經營主體必須切實負起責任、擔當有為,把《辦法》賦予的工作職責落實好、履行好。二是要牢牢把握工作重點。要突出抓好對現行規則制度的梳理和修改工作,確保規則協調;要抓緊制定自律性質的產品風險等級名錄等規則的準備,有效指導經營機構開展適當性管理;要抓緊制定經營機構內部的適當性管理實施制度,建設相應的技術支持系統,並強化風控、監督等工作管理機制。三是加強督促落實。證監會各業務部門、派出機構及各市場自律組織要採取有效措施,制定工作方案,加強督促檢查,確保《辦法》實施準備工作落到實處。

黃煒要求,證監會相關部門、派出機構、自律組織等系統單位要專門建立健全常態化的《辦法》實施日常監管工作機制和安排,堅決杜絕規則衝突,不能出現規則打架的現象,7月1日《辦法》正式實施時,各經營機構要把法律規定的要求真正落到實處。下半年要適時組織開展專項檢查或抽查,並根據檢查情況適時開展專門的稽查行動,對《辦法》執行中出現的違法問題絕不手軟,發現一起,查處一起,嚴厲打擊違反《辦法》規定的行為,用嚴格的執法督促和保障《辦法》的規定和要求落實好、執行好。

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