證監會：將繼續加強對證券、基金經營機構的監管

證監會新聞發言人張曉軍表示，就去年債券風險事件，證監會擬對國海證券及相關責任人作出處罰，包括擬對國海證券暫停資產管理產品備案1年，暫停新開賬戶1年、暫不受理債券承銷業務1年。責令國海證券在一年內改正並增加內部合規的檢查次數，對郭量等兩位人員，處以分別在8年及10年內不能在證券公司承擔相關職務的處罰，對違法行為移交司法。證監會對國海證券相關業務進行了現場檢查，國海證券內部控制存在一些問題。

下一步證監會將繼續加強對證券、基金經營機構的監管。對經營管理混亂、違法違規頻發的機構，證監會將採取暫停業務資格，直至撤銷業務資格的措施。

證監會新聞發言人張曉軍19日表示，各證券基金管理機構要加強核心業務和關鍵人員的管理，完善激勵約束機制，不斷加強內部管控水平，切實發揮合規風控作用，不得採取人員掛靠等方式讓渡管理人職責，證監會將繼續加強對機構的監管，加大檢查和處罰力度，促進機構持續健康發展，證監會將對對違法違規頻發的機構採取措施，對不履職不盡責的人員採取不適合人選等措施。

證監會新聞發言人張曉軍表示，各證券基金管理機構從事資管業務要堅持資管業務本源，審慎勤勉履行管理人職責，不得存在讓渡管理責任的通道業務，希望資管管理人審慎開展業務，取信於投資者，切實履行合規風控等主體責任，證監會將對經營混亂，合規失效、風險外溢的機構從嚴監管。

希望資管管理人審慎開展業務，取信於投資者，切實履行合規風控等主體責任，證監會將對經營混亂，合規失效、風險外溢的機構從嚴監管。

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