證監會：國海證券內部管理混亂 暫停新開證券賬戶一年

2017年5月19日，證監會召開例行發布會，以下為主要內容：

1、證監會公布對國海證券和相關責任人的處理結果

證監會新聞發言人張曉軍表示，證監會對國海證券債券交易業務、資產交易業務、內控和風險管理進行了檢查，發現國海證券內部管理混亂。證監會擬對國海證券暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶業務一年，暫不受理債券承銷業務一年。

2、證監會：將繼續加強對證券、基金經營機構的監管

證監會新聞發言人張曉軍表示，下一步證監會將繼續加強對證券、基金經營機構的監管。對經營管理混亂、違法違規頻發的機構，證監會將採取暫停業務資格，直至撤銷業務資格的措施。

3、證監會通報對新沃基金專戶業務風控確實導致重大風險事件的處理結果

證監會擬依法對新沃基金處理：暫停公司的特定客戶資產管理備案（核對下其他媒體）；暫停公司公募基金註冊受理6個月；對董事長、總經理、督察長出具警示函。

4、證監會對6宗案件作出行政處罰

其中包括2宗信息披露違法違規案、2宗操縱市場案、1宗內幕交易案，1宗期貨公司違法違規案。其中，2宗操縱市場案分別涉及鐵嶺新城、市北高新；1宗內幕交易案涉及彩虹精化；2宗信息披露違法違規案分別涉及昆明機床、游久遊戲；1宗期貨公司違法違規案涉及三立期貨。

5、證監會：希望資管管理人審慎開展業務 取信於投資者

證監會新聞發言人張曉軍19日表示，希望資管管理人審慎開展業務，取信於投資者，切實履行合規風控等主體責任，證監會將對經營混亂，合規失效、風險外溢的機構從嚴監管。