益盛葯業董秘內幕交易獲利445萬被罰1334萬！ 被罰的A股董秘還有誰？

益盛葯業董秘李鐵軍現在估計腸子都悔青了，如果還有如果，他可能不會選擇這條「因小失大」的道路。這一案例也給廣大董秘同胞敲響警鐘，莫伸手，伸手必被捉。益盛葯業2月9日晚間公開李鐵軍內幕交易細節，李鐵軍在敏感期利用「馬甲」賬戶內幕交易益盛葯業股票。證監會決定沒收李鐵軍違法所得445萬元，並處以罰款1334萬元，總計1700餘萬元。

根據公司官網顯示的李鐵軍簡歷：男，1960年5月出生，國籍，無境外居留權，大專學歷，工程師。曾任集安製藥廠財務科長、集安製藥有限公司財務部長，益盛葯業董事、財務總監，曾任吉林省集安益盛葯業股份有限公司副總經理兼董事會秘書。值得一提的是，他還曾當選為某媒體評選的「2011年中小板上市公司百佳董秘」。

李鐵軍所知悉的內幕信息，分別涉及益盛葯業的重組和年度利潤分配。李總借道「王某勝」、「王某」賬戶，在內幕信息公開前大量買入益盛葯業。證監會辦案人員通過詢問筆錄、通話記錄、賬戶交易數據和銀行資料，認定李鐵軍內幕交易案成立。

公告稱，2013年10月底，吉林撫松長白山人蔘市場投資發展有限公司實控人楊某宇等拜訪益盛葯業，介紹了萬良人蔘市場，並重點介紹了萬良人蔘市場正在爭取人蔘中藥材質量可追溯認證體系資質及人蔘交易專營許可資質。益盛葯業董事長張益勝對此很感興趣，表示可以考慮收購萬良人蔘市場100%股權。

2013年11月20日，張益勝召集董秘李鐵軍在內多人開會商議與萬良人蔘市場合作事宜，會議議定：益盛葯業擬通過發行股份收購萬良人蔘市場100%股權，價格待調查評估后定。

2014年3月29日，雙方確定收購一事。2014年4月1日，益盛葯業發布停牌公告，稱正在籌劃發行股份購買資產並於2014年3月31日開市起臨時停牌。后雙方合作因故終止，益盛葯業未公告收購萬良人蔘市場的具體情況。

在考慮收購萬良人蔘市場期間，張益勝曾與長白山皇封參業有限公司洽談收購，並提出了初步合作意向及收購方式。在與萬良人蔘市場終止合作后，益盛葯業於2014年5月與皇封參業方面啟動收購洽談，並於2014年6月27日發布《關於發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金的一般風險提示暨復牌公告》。后因雙方存在分歧，收購終止。益盛葯業於2014年10月25日發布終止收購的公告。

證監會認為，益盛葯業擬發行股份購買資產的事項屬於公司重大的購置財產的決定，構成《證券法》第六十七條第（二）項規定的重大事件；同時，為購買資產發行股份籌集資金還屬於公司發行新股的行為，屬於公司增資的計劃。在益盛葯業發布公告前，該信息屬於《證券法》第七十五條第二款第（一）項和第（二）項規定的內幕信息。該內幕信息不晚於2013年11月20日形成，2014年4月1日公開。李鐵軍不晚於2013年11月20日知悉該內幕信息，屬於內幕信息知情人。

此外，李鐵軍也參與了上市公司2013年度利潤分配方案的制定，屬於內幕信息知情人。

證監會調查發現，董秘李鐵軍實際控制其他人股票賬戶，在內幕信息公開前大量買入益盛葯業股票，總共獲利444.56萬元。證監會決定，罰沒李鐵軍全部違法所得，並處罰款1300餘萬元。

與李鐵軍類似的是粵宏遠A前董秘李正雪。2016年4月，證監會的行政處罰書中曝光了這則案例，粵宏遠A前董秘李正雪因內幕交易自家股不賺反虧，被證監會處罰60萬元。

2013年，粵宏遠A籌劃非公開發行股票暨購買資產，內幕交易敏感期是在2013年8月7日至8月25日。在此期間，李正雪作為參與重組的中間人，直接參与了粵宏遠與怡創科技談判事宜，知悉內幕信息。有趣的是，李正雪不賺反虧，合計損失超過了100萬元。

除購買自家股票之外，還有因在內幕交易期間購買其他公司股票而遭遇處罰的董秘。2016年7月，證監會發布關於*ST金瑞前董秘劉丹的行政處罰決定書，該董秘因涉嫌在內幕信息敏感期內交易「華升股份」，共非法獲利13.6萬餘元。證監會決定沒收劉丹違法所得，並處以約13.6萬元罰款。

除內幕交易外，信息披露不實也是董秘「挨打」的一個原因。2015年度「大牛股」安碩信息的董秘曹豐，因夥同券商研究員」畫大餅「、」吹牛皮「，發布理想過於遠大的公司投資公告，2016年4月被證監會以涉嫌誤導性陳述處罰20萬元。

2016年6月，新華都因多項關聯交易、訂立重要合同等重大事件未披露而遭遇證監會處罰。其中時任董事、董秘龔嚴冰被罰款5萬元。深華髮A因為對關聯交易未履行審議程序和及時披露遭遇證監會處罰，其中時任董秘翁小珏被罰款3萬元。

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