國海證券：債券風險事件被嚴肅處理

本報北京5月19日訊 記者楊毅報道 證監會新聞發言人張曉軍今天表示,就去年的債券風險事件,證監會擬對國海證券及相關責任人依法進行嚴肅處理。

2016年12月13日,國海證券發生債券風險事件,公司原員工張楊等人,以國海證券名義在外開展債券代持交易,未了結合約金額約200億元,涉及金融機構20餘家,給債券市場造成嚴重不良影響。事件發生后,證監會高度重視,立即會同有關部門和相關地方政府,多方位採取措施,妥善化解了風險。

張曉軍表示,證監會擬對國海證券及有關人員依法進行嚴肅處理。其中,擬對國海證券採取暫停資產管理產品備案一年、暫停新開證券賬戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施,責令公司在一年內限期改正,並增加內部合規檢查次數;對張楊、郭亮兩名違規人員認定為不適當人選(分別在10年、8年內不得擔任證券公司資產管理業務相關職務),其涉嫌違法問題移交稽查部門調查處理,對與事件相關的5名違規人員移交證券業協會註銷證券執業資格;對負有管理責任的兩名分管高級管理人員撤銷任職資格;對負有監督責任的3名歷任合規總監公開譴責;對其他有關人員責令公司進行處分。