證監會對5宗案件作出行政處罰

證監會新聞發言人高莉7日通報了證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰，包括2宗信息披露違法違規案、1宗操縱市場案、1宗從業人員私下接受客戶委託買賣證券案、1宗中介機構違法違規案。

2宗信息披露違法違規案中，一是江蘇寶利國際投資股份有限公司（原江蘇寶利瀝青股份有限公司，下稱「寶利國際」）對其已披露的擬通過全資子公司投資設立寶利俄羅斯國際投資有限責任公司、與俄羅斯聯邦遠東發展部簽訂《合作備忘錄》、與俄羅斯聯邦公路署簽訂《公路署合作備忘錄》等重大事件的變更、進展、重大變化未按照相關規定及時履行信息披露義務；在發布的《自查更正公告》中對原《公路署合作備忘錄》中的部分條款作出誤導性陳述。此外，寶利國際對其與白俄羅斯國家石化公司等簽訂《意向備忘錄》、與中航飛機股份有限公司簽訂《合作框架協議》相關事項的進展已發生重大變化的情況未如實披露。證監會決定對寶利國際責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員周德洪給予警告，並處以30萬元罰款；對陳永勤等4名其他責任人員給予警告，並分別處以3萬元至10萬元不等的罰款。

二是廈門金英馬影視傳媒股份有限公司（原名廈門金英馬影視文化有限公司，下稱「金英馬」）與其時任法定代表人、董事長滕站、時任金英馬財務總監侯麗娟、時任金英馬副董事長楊利等提供虛假信息，隱瞞金英馬為滕站個人借款1.08億元提供擔保的情況，致使禾盛新材重組預案未按規定披露上述借款及擔保情況，存在虛假記載。故證監會決定對金英馬給予警告，並處以60萬元罰款；對滕站給予警告，並處以30萬元罰款；對侯麗娟、楊利給予警告，並分別處以20萬元罰款。

在操縱市場案中，徐留勝於2015年1月1日至11月30日期間控制並使用本人賬戶，利用資金優勢採用連續交易、大額封漲停、拉抬股價等手法操縱「天瑞儀器」等37隻股票，獲利約3701.7萬元。證監會決定沒收徐留勝違法所得約3701.7萬元，並處以約7403.4萬元罰款。

從業人員私下接受客戶委託買賣證券案中，廣宏毅時為華泰聯合證券有限責任公司（下稱「華泰聯合證券」）投資銀行部副總監、保薦代表人，在2011年12月8日至2014年6月30日期間，其私下接受馮某成委託，使用「孫某峰」證券賬戶進行證券交易，累計交易「齊翔騰達」等10隻證券，累計交易金額約1.57億元，廣宏毅的違法所得為145.25萬元。證監會決定對廣宏毅責令改正，給予警告，沒收違法所得145.25萬元，並處以435.75萬元罰款，同時對廣宏毅採取5年證券市場禁入措施。

在中介機構違法違規案中，北京市東易律師事務所（下稱「東易所」）作為欣泰電氣首次公開發行股票並在創業板上市的法律服務機構，在執業過程中未勤勉盡責，存在未審慎核查和驗證相關資料，未編製查驗計劃，未對《法律意見書》進行討論、複核等違反業務規則的情形，出具的《法律意見書》存在虛假記載。證監會決定責令東易所改正，沒收業務收入90萬元，並處以180萬元罰款；對直接負責的主管人員郭立軍、陳燕殊給予警告，並分別處以10萬元罰款。