三個貝殼：新三板掛牌需要哪些中介機構,它們的分工是怎樣的

所需中介機構主要職責

新三板掛牌上市一般需要聘請以下中介機構：

(1)證券公司，即主辦券商;

(2)會計師事務所;

(3)律師事務所;

(4)資產評估機構(如需要評估)。

各機構主要工作如下：

(一)主辦券商

主辦券商主要負責掛牌公司的改制、掛牌公司的規範、申請材料的製作與內核、掛牌申請及後續的持續督導等工作，具體工作如下：

1、按照國家相關法律、法規規定協助企業進行股份制改制、成立股份有限公司，具體工作包括：

(1)對企業進行盡職調查;

(2)協助企業以及會計師事務所、律師事務所等中介機構制訂改制的整體方案並進行法律、財務等方面的可行性研究;電話：400-1616-397

(3)組織股份制改制工作小組;

(4)調查企業的資產狀況和財務狀況, 對企業資產狀況和財務狀況中與改制要求不相符合的部分向企業提出整改的意見或建議, 並協助企業以及會計師事務所解決有關財務問題;

(5)協助企業以及律師事務所解決在企業改制過程中的法律問題;

(6)編製企業股份制改制的工作時間表;

(7)協助企業及律師事務所製作、編製有關企業改制設立股份有限公司的申請文件;

(8)協助企業與政府有關主管部門溝通協調以取得股份制改制的所有批准;

(9)協助企業召開創立大會和第一屆董事會第一次會議;

(10)協助企業完成有關設立股份有限公司的其他工作。

2、對企業改制後設立的股份有限公司進行新三板掛牌前的輔導工作。

3、按新三板掛牌的相關規定對股份有限公司進行盡職調查，對發現的問題提出解決辦法並協助企業落實相關措施。

4、協調、安排中介機構進場進行相關工作，並使其按時製作掛牌申報材料。

5、協助企業與相關的主管部門溝通，推進企業資本運作、順利開展掛牌工作。

6、負責製作企業進行新三板掛牌申請所需材料，並為與之相關聯的工作提供參考意見。

7、企業申請新三板掛牌材料的內核。

8、向全國中小企業股份轉讓系統遞交掛牌申請的相關材料，並進行及時的反饋。

9、企業掛牌之後，主辦券商應持續督導所推薦掛牌公司誠實守信、規範履行信息披露義務、完善公司治理機制。

(二)會計師事務所

企業申請新三板掛牌，須聘請具有證券從業資格的會計師事務所承擔有關審計和驗資等工作。主要工作如下：

(1)負責企業改制的審計，並出具審計報告;

(2)負責企業資本驗證，並出具有關驗資報告;

(3)負責企業財務報表的審計，並出具兩年及一期的審計報告;

(4)對發行人原始財務報表與申報財務報表的差異情況出具專項意見;

(5)提供與新三板掛牌有關的財務會計諮詢服務。

(三)律師事務所

企業申請新三板掛牌，必須依法聘請律師事務所擔任法律顧問，其主要工作如下：

(1)對掛牌企業改制重組方案的合法性進行論證;

(2)指導掛牌企業股份公司的設立或變更;

(3)對企業掛牌過程中涉及的法律事項進行審查並協助企業規範、調整和完善;

(4)對企業主體的歷史沿革、股權結構、資產、組織機構運作、獨立性、稅務等公司法律事項的合法性進行判斷;

(5)對企業掛牌過程中的各種法律文件的合法性進行判斷;

(6)協助和指導企業起草公司章程等公司法律文件;

(7)出具法律意見書等掛牌所需要的文件;

(8)對有關申請掛牌文件提供鑒證意見。

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