34.8億天價罰單始末：鮮言遭頂格處罰 還有八大「最細節」

原標題:34.8億天價罰單始末：鮮言遭頂格處罰 還有八大「最細節」

34.8億罰沒總金額！年初「1001項奇葩議案」24日以這一巨額罰款劃上了句號。

2月24日，A股奇葩第一人鮮言收到多份行政處罰及市場禁入事先告知書，主要涉及信披違規和市場操縱等多宗案件，處罰重點也成了24日朋友圈的刷屏重點： 34.8億罰沒總金額和11人終身證券市場禁入。

34.8億罰沒總金額啥概念？有個段子調侃為證：以ST慧球的1.4億總資產計，這次相當於罰掉了25個慧球。除了證監會發布會公布的處罰內容，券商記者還從相關權威人士處了解到更多細節。

細節一

34.8億罰沒如何分解

一是對鮮言涉嫌信息披露違法違規及操縱股價案處以約34.7億元罰沒款；

二是對慧球科技涉嫌信息披露違法違規系列案件處以943萬元罰沒款。

還有一項處罰也最吸引眼球：就是擬對鮮言等11名當事人採取終身證券市場禁入措施。

此外，這次處罰還包括對匹凸匹涉嫌信息披露違法違規系列案件處以570萬元罰沒款。

細節二

相當於罰掉25個「慧球」

我們來比對下ST慧球的市值，ST慧球的34.8億巨額罰沒款就有更直觀感受，沒錯，ST慧球總市值47.12億元！從總市值來說，34.8億罰沒款相當於0.74個ST慧球。

再來看看2016年三季報：ST慧球2016年前三季度營業收入為3195.83萬元，總資產1.4億元，三季度虧損1809.26萬元。 再來算個賬，也即證監會對鮮言的罰款是ST慧球總資產的25倍！

細節三

還有七大違法

證監會這次提到，「1001項議案」的始作俑者鮮言等及相關上市公司還存在如下違法事實：

一是2014年1月至2015年4月，鮮言持有的「多倫股份」比例變動兩次超過5%，鮮言未按照相關規定進行報告並予披露。此外，2014年1月至2015年6月鮮言利用信息優勢、資金優勢、持股優勢連續交易，以在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等手段，操縱「多倫股份」(「匹凸匹」)價格。

二是2014年12月，因相關《股權轉讓協議》失效使匹凸匹實際控制人變更事項出現較大變化，匹凸匹未按照相關規定及時披露。

三是2015年4月，匹凸匹實際控制人、時任董事長鮮言在未經上市公司董事會討論決策的情況下啟動上市公司名稱、公司經營範圍變更程序，後上市公司未立即召開董事會進行討論、決策，也未按照相關規定及時披露。

四是2015年5月，匹凸匹發布的更名公告、變更公司經營範圍等公告存在誤導性陳述。

五是顧國平不晚於2014年12月29日成為慧球科技實際控制人，但慧球科技2014年年報、2015年半年報以及2014年12月至2016年1月期間的22份臨時公告均披露慧球科技不存在實際控制人。慧球科技的上述披露與事實不符，為虛假記載。

六是2016年4月26日至27日，鮮言安排其實際控制的上海躬盛網路科技有限公司與顧國平簽訂《經營權和股份轉讓協議書》等系列協議，慧球科技未按照相關規定予以披露。

七是鮮言在2016年7月18日至2017年1月10日為慧球科技實際控制人。但2016年7月21日至8月30日期間慧球科技披露公司實際控制人為顧國平。慧球科技的上述披露與事實不符，為虛假記載。

細節四

30個工作日發生了什麼

今年1月3日，慧球科技向上交所提交召開股東大會審議1001項議案的信息披露申請，上交所依法退回。1月4日晚，議案內容在網上以非正常方式泄露。 這些議案當中，包括「關於公司堅決擁護共產黨領導的議案」、「關於堅持釣魚島主權屬於中華人民共和國的議案」等，內容荒唐離譜，極具挑釁意味，引起市場嘩然。

從1月3日事件發生，到證監會下發處罰通知書總計30多個工作日，讓我們看看這期間都發生了什麼？

1月5日，證監會對4名相關公司董事採取責令改正的行政監管措施，並針對奇葩議案涉及的信息披露違法問題專門部署立案調查。

1月6日，上交所啟動紀律處罰程序，擬對相關當事人公開譴責，認定為不適當人員，並對公司股票在此實施停牌處理。

1月8日，證監會下屬的中小投資者服務中心發表聲明，呼籲全體股東積極行使股東權利，罷免相關董事監事。

1月10日，迫於上述措施的壓力，慧球科技於1月10日公開道歉，撤回1001項議案，宣布全體董事以及除職工代表監事以外的其他監事辭職，擬審議選舉舉牌方提名的董事、監事。

1月9日，按照「一查到底、不留死角、快查快結」的辦案要求，證監會的調查取證工作並沒有止步。1月9日，調查工作開始陸續鋪開，北京、上海開展網路調查取證；

1月12日，調查組赴湖北現場調查；稽查局在武漢召開調查協調會，把在辦的所有涉及到慧球科技和相關主體，如鮮言、顧國平等的案件進行串並，提級管理，統一指揮。

從證監會確認立案到下發行政處罰及市場禁入事先告知書，歷時僅30個工作日左右。

細節五

為何會有1001項奇葩議案

券商記者從相關辦案人員了解到，鮮言提起「1001項議案」主要出於兩個目的：

一是拖延時間，意圖守住控制權；

二是抵制監管。

事情源頭要追溯到2016年4月。

當時，鮮言與慧球科技實際控制人顧國平協議購買其持有「慧球科技」(現「慧球科技」)6.66%股權，鮮言先期支付4億元後任公司證券事務代表，並派出3名董事實際控制公司經營管理權、印章和信息披露密鑰。

后因顧國平通過資產管理計劃持有的股權「爆倉」無法按約過戶，鮮言並未實際獲得公司控股權，但仍控制董事會。

2016年9月，深圳市瑞萊嘉譽投資企業(有限合夥)通過二級市場買入「慧球科技」股份達10.85%，成為公司控股股東，但遭到鮮言方面抵抗無法進入公司管理層，雙方彼此纏鬥引發出瑞萊嘉譽要求罷免慧球科技全體董事。

而鮮言方面，則採取「焦土策略」，故意拋出製造混淆視聽的奇葩「1001項議案」。「鮮言也知道此事會引起社會關注，但他也知道，公司控制權已經旁落。他所採取的這一舉動有要魚死網破的味道。」辦案人員告訴券商記者。

24日發布會上，證監會強調，「1001項議案」事件不是單純的上市公司信息披露違法行為。涉案相關公司及實際控制人、上市公司董事等藐視法律規定，踐踏社會公德，性質惡劣、情節嚴重，必須依法嚴懲。

細節六

鮮言還有哪些違規過往

公開資料顯示，鮮言早年做過律師。2012年通過收購多倫股份進入資本市場，2012年投資凱瑞德，2016年4月開始收購慧球科技。

2013年11月、2015年7月、2016年3月鮮言及其全資公司香港多倫分別因為「實際控制人變更未及時披露」、「減持未披露」、「對外重大擔保、訴訟未及時披露」先後3次被證監會處以警告、罰款共70萬元的行政處罰。

據辦案人員介紹，鮮言及其團隊核心成員，對抗調查意識強，在其所涉系列案件調查過程中，經常直接拒絕調查或者刻意隱瞞、編造虛假事實，甚至無所不用其極，如以荒唐理由要求調查人員迴避，胡攪蠻纏；開除配合工作組調查的公司保安；與此同時，即使是調查組在當地警方配合下開展工作時，被調查對象仍採取軟對抗手段，拒絕在相關證據上蓋章確認等。

細節七

罕見頂格處罰

為何說是罕見頂格處罰？

券商記者從監管部門了解到，本次公布的8宗案件均作出了擬依法頂格處罰。

在查辦「1001項議案」的同時，證監會還查明了該案始作俑者鮮言等及相關上市公司還存在操縱匹凸匹股價，匹凸匹公司多次信披違法違規，以及慧球科技多次虛假披露等其他7宗案件。

上述行為違反了證券法律法規。24日證監會新聞發布會上，新聞發言人張曉軍表示，依據《證券法》、《證券市場禁入規定》有關處罰幅度、禁入期限的上限條款規定，證監會擬對鮮言涉嫌信息披露違法違規及操縱股價案件處以約34.70億元罰沒款；對匹凸匹涉嫌信息披露違法違規系列案件處以570萬元罰沒款；對慧球科技涉嫌信息披露違法違規系列案件處以943萬元罰沒款。擬罰沒金額總計近34.8億元。同時，擬對鮮言等11名當事人採取終身證券市場禁入措施。

記者從監管部門了解到，本次公布的8宗案件均作出了擬依法頂格處罰。眾多案件中，尤其值得一提的是，慧球科技董事會審議部分議案的行為：

一方面，從監管的角度來看，沒有敬畏、沒有底線、沒有節操；

另一方面，作為匹凸匹、慧球科技的實際控制人，鮮言沒有想到為公司和投資者利益考慮。

「這是我們不能容忍的，也是我們要嚴厲查處此類案件的關鍵點。」證監會相關負責人表示。

細節八

鮮言或提起複議或訴訟

有律師認為，鮮言很可有會提起行政複議或是行政訴訟，來拖延處罰的執行。根據證監會處罰決定初步推算，鮮言的違法金額特別巨大，違法情節特別嚴重，證監會極有可能會將案件移送公安機關，進一步追究鮮言刑事責任。