1分鐘讀懂知識產權盡職調查

1、什麼是知識產權盡職調查

知識產權（IP）盡調 是指在項目（特別是高新技術項目）投資/併購時，對擬投資對象擁有的核心專利/商標/版權等知識產權進行權屬調查、風險分析和價值評估的專業活動，可為項目投資提供決策支撐。

2、IP盡調與傳統盡調的IP法律分析的區別

傳統盡調IP法律分析：現有的投資盡調往往把知識產權納入法律盡職調查範圍內，調查內容較局限，無法揭示高新技術項目的投資風險，也無法確定項目知識產權的價值。

專業的IP盡調：IP盡調把知識產權從其他法律盡調中獨立出來，依託懂技術、市場、法律和知識產權的專業團隊，作為一項專業獨立的法律關係進行調查。

3、為什麼要進行專門的IP盡調

（1）識別擬投資項目的知識產權風險

對於高科技公司而言，專利等知識產權的價值決定一個項目的成敗，IP盡調至關重要。因為知識產權問題導致投資失敗或損失巨大的案例屢見不鮮。

案例一

2001年，貴州投資約20億元建設微硬碟項目。2004年12月28日，日立環儲以四項專利侵權為由，在美國加州起訴該項目的南方匯通微硬碟等三個公司，三名被告需全數賠償原告提出的損失2360萬美元，並被永久禁止在美國進行硬碟的市場、銷售和分銷活動。台灣某科技公司及矽谷某硬碟公司於2005年4月在加州起訴蘇某本人和蘇某任總裁的某公司（該公司以技術摺合1.2億元入股南方匯通微硬碟），指控蘇某盜竊商業機密和不正當競爭，將屬於矽谷某硬碟公司的部件設計和磁碟組裝技術帶到匯通世華。2006年7月2日，貴州南方匯通世華微硬碟有限公司關上了大門，20億巨額投資打水漂，還留下8.7億元不良貸款。

案例二

2014年6月18日，重慶某醫藥公司公告收購深圳某醫療公司100%股權。7月15日，該醫療公司被第三方公司在深圳市中級人民法院發起訴訟，被告其產品侵犯對方專利。7月30日，該醫療公司不得不與原告達成和解協議，向原告支付醫療專利許可費2600萬，才獲准在大陸使用對方7項專利技術。

（2）科學、客觀地評價知識產權價值

知識產權具有重要價值，能以許可、轉讓、技術入股、質押融資等多種方式進行運營交易。科學、客觀地評價知識產權的價值是所有投資決策的前提，如果不能客觀、準確地評價知識產權的價值和風險，可能會導致重大決策失誤。

案例三

1998年大眾從維克爾斯公司收購勞斯萊斯和賓利之前，因為疏於確認部分知識產權資產的所有權，導致雖然大眾為購買轎車及其設計和生產設備支付了高達7億美元的併購金，但在併購完成之後，大眾仍無法在其自製的新型豪華車上使用勞斯萊斯商標；然而，寶馬卻僅花了6500美元就從勞斯萊斯商標的實際所有人（勞斯萊斯股份有限公司）處購得了勞斯萊斯商標。

（3）為項目順利實施提供知識產權戰略規劃等專業意見

一個科技項目從簽約落地到產品上市，必須有知識產權保駕護航。通過IP盡調，識別知識產權風險，了解競爭對手知識產權布局，先做到知已知彼，然後才能合理制定自身知識產權戰略。

第一，通過盡調，可以了解自身問題。只有找到問題，才能有針對性地改進，有效地進行布局和防禦，加強自身的知識產權保護力度。

第二，通過盡調，可以了解國外法律、行業動態和競爭對手。隨著國際化程度的不斷加深，越來越多的企業選擇走出國門，但由於不了解國外知識產權相關情況，產品被海關扣押等情況時有發生。任何一家企業「走出去」，參與國際市場競爭，都必須充分調查，遵守有關國家知識產權法律及有關國際條約的規定，規避知識產權侵權風險。

知識產權盡職調查評價體系和指標

知識產權包括專利、商標、版權等，其中，專利的盡調專業性最強。以專利為例，IP盡調評價體系包括：

IP盡調從知識產權的法律風險、法律價值、技術價值和市場價值四個維度，選取權利歸屬、知識產權糾紛、有無質押、其它風險因素、權利有效性、權利穩定性、權利範圍、技術發展趨勢、核心專利解析、主要競爭對手情況、技術成熟度、可實施性為評價指標，合理選取參數，量化打分，在此基礎上進行綜合評價，給出書面意見，形成知識產權盡職調查報告，供投資決策參考。

知識產權盡職調查流程

本文來源於高航網