2016年上海法院知識產權司法保護狀況

2016年，上海法院以黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會為指引，充分發揮司法保護知識產權的主導作用，認真貫徹「司法主導、嚴格保護、分類施策、比例協調」的司法政策，公正高效審理各類知識產權案件，積極推進司法體制改革，不斷完善知識產權司法保護體制機制，深化對外交流與合作，進一步提升上海法院知識產權審判的權威性、公信力與影響力，知識產權司法保護取得新成效，為推動上海創新驅動發展，加快具有全球影響力的科技創新中心和亞太知識產權中心城市建設提供了有力的司法服務和保障。

一、知識產權案件總體情況

（一）收結案總量再創新高。2016年，全市法院受理和審結各類知識產權案件總量增幅明顯，共受理11,231件、審結11,349件，同比分別增長19.12%和31.55%（圖一）。受理一審知識產權案件9,996件，審結10,073件，審結案件數首次突破1萬件。從總體上看，受理的知產刑事、行政案件近兩年呈下降趨勢，但受理的知產民事案件呈大幅上升趨勢。其中，受理一審知產民事案件9,787件、審結9,862件，同比分別增長20.96%和33.78%；受理二審知產民事案件1,200件，審結1,251件，同比分別增加22.45%和42.81%（圖二）。

圖一：2015與2016年度全市法院知識產權案件收結情況對比圖

圖二：2015與2016年度全市法院知識產權民事案件收結情況對比圖

（二）審判質效穩步提升。全市法院在收案量大幅增長、辦案力量不足的情況下，審判質效繼續穩步提升。同期結案率100.48%，同比上升9.51個百分點；知產民事案件調撤率73.92%，同比上升2.27個百分點；申訴率0.2%，同比下降0.07個百分點；法官人均結案數162.23件，同比上升31.46%。一審案件服判息訴率為88.27%，審限內結案率為97.24%，與去年同期基本持平。

（三）精品案件成果豐碩。上海法院知識產權精品案例工作繼續取得好成績。上海晨光文具股份有限公司與得力集團有限公司、濟南坤森商貿有限公司侵害外觀設計專利權糾紛案入選「2016年法院知識產權司法保護十大案件」；廣州市指南針會展服務有限公司、廣州中唯企業管理諮詢服務有限公司與優衣庫商貿有限公司等侵害商標權糾紛案，上海耀宇文化傳媒有限公司與廣州鬥魚網路科技有限公司著作權侵權及不正當競爭糾紛案，北京愛奇藝科技有限公司與深圳聚網視科技有限公司其他不正當競爭糾紛案等3 件案件入選「2016年法院知識產權司法保護50件典型案件」。同時，北京愛奇藝科技有限公司與深圳聚網視科技有限公司其他不正當競爭糾紛案和上海耀宇文化傳媒有限公司與廣州鬥魚網路科技有限公司著作權侵權及不正當競爭糾紛案，分別入選《最高人民法院公報》案例和《人民法院報》2016年度人民法院十大民事行政案件。「拍拍貸」侵害商標權案入選「2016年度法院年度案例」。

（四）案件特點

1、著作權糾紛、商標權糾紛、專利權糾紛案件數量均大幅增加。2016年，全市法院共受理一審著作權糾紛案件7,388件，同比上升22.06%。受理侵害作品信息網路傳播權糾紛案件5,168件，同比上升25.62%；侵害作品信息網路傳播權糾紛案件佔全部一審著作權糾紛案件的69.95%，說明上海文化創意產業尤其是網路信息產業在繁榮發展的同時，版權保護與管理還存在風險和漏洞。受理一審商標權糾紛案件 1,287件，同比上升23.63%，表明當前商標侵權現象仍比較突出，權利人維權力度不斷加大。受理一審專利權糾紛案件542件，同比上升20.98%，其中專利申請權糾紛26件，同比上升136.36%，說明隨著上海科技創新中心建設的推進，技術類糾紛也日益增多，權利人保護技術創新的權利意識日益增強（圖三、圖四）。

圖三：2015與2016年度全市法院一審知識產權民事案件案由分布圖

圖四：2015與2016年度全市法院各類型一審知識產權民事案件

收案情況對比圖

2、計算機軟體糾紛案件，各類刑事、行政案件數量大幅下降。2016年，全市法院共受理一審計算機軟體糾紛案件235件，同比下降34.9%。說明權利人計算機軟體版權保護意識有所提高，同時軟體版權管理工作有所加強。受理和審結的一審知產刑事案件和行政案件呈下降趨勢，受理知產刑事一審案件178件、審結179件，同比分別下降24.89%和28.4%；受理知產行政一審案件6件、審結7件，同比分別下降45.45%和46.15%（圖五）。

圖五：2015與2016年度全市法院一審知識產權案件收結情況對比圖

3、特許經營合同糾紛小幅上升，不正當競爭糾紛、技術合同糾紛案件收案總數基本保持平穩態勢。2016年，全市法院共受理一審特許經營合同糾紛案件296件，同比上升6.47%，表明特許經營商業模式仍存在較多約定不明確、運營不規範現象。受理一審不正當競爭糾紛案件138件，同比減少1件，說明在商業模式不斷創新、市場活動日益活躍的過程中，相關市場主體在競爭中漸趨理性。受理一審技術合同糾紛案件93件，同比減少7件，說明隨著技術創新的發展，技術合同當事人在簽訂和履行合同時更加謹慎，守約意識增強。

4、大標的額案件數量多。2016年，在知識產權民事案件中，標的額人民幣500萬元（以下幣種均為人民幣）以上、不滿1,000萬元的知識產權案件有28件；標的額1,000萬元以上、不滿1億元的案件29件；標的額1億元以上案件1件。其中，高院指定知產法院管轄的紅五新加坡私人有限公司訴聯繫有限公司、齊飛國際發展有限公司等著作權許可使用合同糾紛案訴訟標的額達10億元。

5、新類型案件多。主要有上海壯遊信息科技有限公司與廣州碩星信息科技有限公司等侵害著作權、商標權及不正當競爭糾紛案，系首例將角色扮演類網路遊戲的整體畫面認定為類電影作品進行整體保護的案件；上海漢濤信息諮詢有限公司與北京百度網訊科技有限公司等不正當競爭糾紛案，認定百度公司未經許可在百度地圖大量使用大眾點評中用戶點評信息，構成不正當競爭；高通股份有限公司與珠海市魅族科技有限公司等侵犯發明專利權糾紛案，涉及標準必要專利侵權認定及許可費問題。

6、有較大社會影響的案件多。2016年，上海法院受理了一批涉及知名跨國公司、單位和知名商標、作品的重大案件。如里莫瓦有限公司與上海億倍箱包有限公司不正當競爭糾紛案，西門子（）有限公司與攬泉自動化科技（上海）有限公司侵害商標權糾紛案，拉夫勞倫公司等與美國波羅公司等涉及POLO商標使用的不正當競爭糾紛案，上海三聯（集團）有限公司等與上海漢濤信息諮詢有限公司、南京吳良材眼鏡有限公司等涉及「吳良材」商標權權屬、侵權及擅自使用他人企業名稱糾紛案，上海美術電影製片廠有限公司與天聯廣告傳媒（上海）有限公司涉侵害Q版孫悟空動漫形象美術作品著作權糾紛案，楊玉良與上海美術電影製片廠有限公司涉《葫蘆兄弟（故事提綱）》作品著作權權屬糾紛案等。上述案件社會關注度較高，社會影響較大。

二、公正高效司法，知識產權保護成效顯著

（一）加大民事司法保護力度，促進創新和公平競爭。依法採取訴前臨時措施，及時固定證據，及時提供保護，全年共審結訴前證據保全案件18件，訴前行為保全案件7件。如在微軟公司與聯華超市股份有限公司侵害計算機軟體著作權糾紛案中，知產法院依法採取訴前證據保全措施，及時、有效對聯華超市股份有限公司經營場所內的計算機及其他設施設備上Microsoft Windows微軟視窗系列操作系統計算機軟體的相關信息進行證據保全，有效保護了當事人的合法權益。在亞拓士軟體有限公司與娛美德娛樂有限公司、上海愷英網路科技有限公司侵害著作權糾紛案中，娛美德娛樂有限公司未與亞拓士軟體有限公司協商一致，即就共同擁有著作權的Mir2(傳奇)遊戲軟體與上海愷英網路科技有限公司簽訂授權許可合同，鑒於兩被申請人簽訂合同后可能投入商業運營，如不及時制止將會對共有著作權人的權利造成難以彌補的損害，知產法院遂依法採取訴前行為保全措施，裁定兩被申請人立即停止履行涉案合同，有效保護了當事人的合法權益。

加大知識產權損害賠償力度，力求準確反映被侵害的知識產權的相應市場價值，適當考慮侵權行為人的主觀狀態，實現以補償為主、以懲罰為輔的雙重效果。在寶馬股份公司與上海創佳服飾有限公司、德馬集團（國際）控股有限公司等侵害商標權及不正當競爭糾紛案件中，知產法院綜合考慮寶馬公司商標的知名度，被告侵權惡意、侵權情節等因素，以法定賠償額的上限判令三被告賠償寶馬公司包括合理費用在內的經濟損失300萬元。在康成投資（）有限公司與大潤發投資有限公司侵害商標權及不正當競爭糾紛一案中，知產法院綜合考慮「大潤發」商標的知名度、「大潤發」商標對於權利人銷售及獲利的貢獻情況、侵權人主觀惡意、侵權情節以及損害後果等因素，以法定賠償額的上限確定大潤發公司賠償康成公司經濟損失及合理費用300萬元；大潤發公司上訴后，二審判決駁回上訴，維持原判。

（二）加強刑事司法保護，嚴懲知識產權刑事犯罪。2016年，全市法院知識產權刑事案件判決生效136件共213人。在判處的刑罰中，被判處3年以上7年以下有期徒刑的共9人；被判處3年以下有期徒刑、拘役的共計193人;在財產刑的適用上，單處罰金10人，並處罰金202人。2016年，上海法院審結了一批重大知識產權刑事案件，嚴厲打擊了侵犯知識產權犯罪行為，如在被告人殷藝宏犯銷售假冒註冊商標的商品罪案中，被告人殷藝宏與沈澄、黃如偉等人（均另案處理）結夥，通過互聯網將假冒LV、NIKE等多個世界知名商標的商品銷售於境外，該批案件犯罪金額超過七千萬元，數額巨大，楊浦法院以犯銷售假冒註冊商標的商品罪，依法判處殷藝宏有期徒刑三年六個月，罰金人民幣八十九萬元。在被告人李永明、徐小惠犯假冒註冊商標罪案中，被告人李永明（英國籍）、徐小惠為逃避海關監管通過貨標分離的方式將侵權標識及商品郵寄至境外，由境外人員完成商品與標識的組合併銷售，閔行法院認定被告人李永明、徐小惠系假冒註冊商標罪的實施者，其行為構成假冒註冊商標罪，遂依法分別判處兩被告人有期徒刑一年六個月和有期徒刑一年。

（三）加強對具體行政行為的司法審查，依法監督知識產權行政執法。對於具體行政行為進行依法審查，依法監督和支持行政機關知識產權的執法行為。上海牟乾廣告有限公司（原上海管易軟體科技有限公司）不服上海市靜安區市場監督管理局行政處罰決定上訴案系高院受理的首例知識產權行政上訴案件，高院對原審人民法院的判決和被訴行政行為進行了全面審查后認為，涉案源代碼、資料庫結構文檔和開發文檔需求說明書不存在商業秘密，靜安市場監管局就牟乾公司侵害上海商派網路科技有限公司和酷美（上海）信息技術有限公司涉案軟體及文檔之商業秘密而做出的相關行政處罰決定，認定事實不清，證據不足，知產法院判決撤銷靜安市場監管局行政處罰決定中認定管易公司侵犯商業秘密所作的行政處罰決定，駁回原告牟乾公司的其餘訴訟請求並無不當，故判決駁回上訴，維持原判。2016年9月，浦東法院制定《關於涉知識產權行政案件審判工作的若干規定》，對該院知產庭受理行政案件範圍做了調整，規定知識產權審判庭審理當事人對行政機關就著作權、商標權、特許經營、不正當競爭以及生產、銷售偽劣商品等所作出的行政行為不服而向人民法院提起的行政訴訟案件。

（四）加大執行力度，努力兌現當事人勝訴權益。2016年，全市法院知識產權案件執行收案536 件，申請執行標的總額6,485.2萬元，執行結案513件。依法、及時執行了全部的訴前證據保全、訴前行為保全的裁定案件，有效維護當事人的合法權益。

三、發揮司法職能，服務保障大局積極有為

（一）制定實施《知識產權審判「十三五」規劃》。高院在全國率先制定《上海市高級人民法院知識產權審判「十三五」規劃》，確定了「十三五」時期上海法院知產審判總體目標、發展戰略和主要任務，並提出把上海法院建設成為當事人信賴的國內乃至國際知識產權司法保護「優選地」的目標。最高院陶凱元副院長、上海市政府趙雯副市長、上海市政協高小玫副主席均對此予以專門批示，給予充分肯定。浦東法院在《規劃》出台後，結合實際提出四項貫徹措施，取得較好效果。

（二）積極服務保障科創中心建設。加大科技類案件審理力度，總結技術類案件審判規則和方法，提升技術類案件審理能力。知產法院在該院服務保障上海科創中心建設26條意見基礎上，細化推出20項具體措施，加大服務保障力度。該院陳惠珍法官工作室走出張江，輻射全市高新技術產業園區，徐匯、楊浦法院分別深入漕河涇開發區和楊浦科技創業中心，提供法律諮詢，服務企業創新發展。

（三）全力服務保障自貿區建設。知產法院跨庭設立涉自貿區知產案件專項合議庭，出台《關於設立自貿區案件專項合議庭的意見》，更好地回應自貿區知產保護需求。浦東法院向社會發布《加強知識產權司法保護、服務保障（上海）自由貿易試驗區建設三年情況》白皮書，最高院陶凱元副院長和上海市政府趙雯副市長對此作出重要批示，對浦東法院知產審判服務保障自貿區建設工作予以充分肯定。

四、堅持開拓創新，知產審判體制機制不斷優化

（一）完善知識產權法院專業化審判機制。知產法院制定《關於知識產權民事訴訟中涉及技術事實司法鑒定的操作指引》，全面建立制度化、規範化的技術調查、技術諮詢、專家陪審和技術鑒定「四位一體」技術事實調查認定體系。制定《外觀設計專利侵權糾紛審理指引》、《計算機軟體案件審理要點》，探索確立類案審判規則。5月初，由同濟大學法學院/知識產權學院發布首份司法公信力第三方評估報告，評估綜合指數得分為89.05分，整體達到良好水平。

（二）完善知產刑事案件證據制度和案件管轄機制。高院會同市檢察院、市公安局制定《關於辦理知識產權刑事案件若干問題的意見》，對知識產權犯罪中證據收集、犯罪金額認定、鑒定程序等問題進行了規範，為規範知產犯罪案件證據標準和適法統一提供了依據。高院制定《關於調整本市法院知識產權民事案件管轄的規定》，結合地域、案件類型、標的等因素，對知識產權民事案件地域和級別管轄進行了調整。

（三）積極推進裁判文書改革。高院在多次調研並徵求基層法院意見建議的基礎上，擬定了侵害商標權糾紛和侵害信息網路傳播權糾紛案件兩個案由的簡化裁判文書樣式和適用說明，在全市基層法院知產庭試行，對簡化裁判文書進行了初步探索，為進一步推進裁判文書改革積累了經驗，大力提高了兩類案件的審判效率。

五、深化宣傳交流，知產審判影響力日益擴大

（一）知產司法保護國際交流工作進一步深入。一是成功舉辦中歐法官論壇。3月17-18日，由最高院知識產權司法保護研究中心、法院知識產權司法保護國際交流（上海）基地、歐盟駐華使團聯合主辦了「中歐法官論壇——創新驅動與知識產權司法保護」國際研討會。來自最高院和各地知識產權法官、專家學者以及歐盟官員、企業代表等共計100餘人參加。會後，最高院知產庭專門寫來感謝信，對上海法院舉辦國際會議的能力和水平予以肯定，對高院相關部門的通力合作、敬業精神予以讚揚。二是接待了大批外國政府官員，國際組織和企業代表來滬交流。高院、知產法院全年近20次接待來自美國、歐盟、日本、韓國、WIPO等10多個國家、地區及國際組織的官員、司法機構人員和企業代表來訪，進一步增進了理解和溝通，充分展示了上海法院知識產權司法保護成效。

（二）司法宣傳活動力度進一步加大。在第16個「世界知識產權日」期間，高院召開知識產權司法保護新聞發布會，發布2015年上海法院知識產權審判白皮書和司法保護十大案件；知產法院和浦東法院也分別召開新聞發布會，發布審判白皮書和典型案例，其中知產法院首次以中英文對照本形式發布該院首份審判白皮書和典型案例。全市法院知產庭還開展了專題講座、法律諮詢等一系列宣傳活動，如「黃浦知產講堂」走進老西門茶城和天山茶城，楊浦法院以手工繪製漫畫形式製作「特許經營的那點事兒」系列圖文，普陀法院以「遊戲動漫知識產權的司法保護」為主題向區互聯網協會成員等授課交流，《解放日報》等媒體對徐匯法院電商平台商標侵權案件情況進行專題報道，閔行法院會同該區知識產權局等單位向相關企業、社區市民分發案例宣傳手冊，進一步擴大了宣傳效果。

（三）知識產權司法保護平台建設進一步完善。高院不斷加強知識產權司法保護平台建設，上海知識產權司法保護網站司法公開與司法交流平台作用更加凸顯。截至2016年底，該網站共上傳裁判文書18,044篇，中英文信息與案例411篇，庭審直播300次，典型案例224篇，媒體聚焦221篇，圖片新聞2,216篇，學術研究97篇。

六、強化調研指導，知產審判水平穩步提升

（一）加大學術研討力度。高院會同閔行、黃浦、知產法院分別召開了「商標多重許可中的法律問題」、「涉深層鏈接的著作權侵權問題」、「計算機軟體專利司法保護」研討會，邀請資深法官、高校學者及技術專家出席，為案件審理提供指引。知產法院舉辦了專利審判實務研討會，浦東法院舉辦了紀念知識產權「三合一」審判工作二十周年座談會和迪士尼知識產權司法保護調研座談會，閔行法院舉辦了網路視聽企業法律研討會，圍繞審判熱點難點問題進行了深入探索。

（二）推進課題調研及案例編撰工作。2016年，課題調研取得豐碩成果。一是順利完成最高院課題和司法統計分析。高院民三庭會同知產法院、浦東法院完成最高院課題《知識產權法院案件管轄問題研究》和《知識產權「三合一」審判機制研究》；高院民三庭主導完成的2016年最高院司法大數據專題分析司法統計——「知識產權民事侵權案件賠償數額專題分析」獲評人民法院司法大數據專題分析二等獎。二是認真完成上海法院調研課題。高院民三庭順利完成高院重點調研招標課題《軟體相關專利法律規則研究》；知產法院《知識產權法院司法公信力評估與建設問題研究》課題被評為優秀重點調研課題；高院民三庭《深層鏈接行為侵犯著作權的法律規制》、浦東法院《上海自貿區擴區後知識產權糾紛情況及對策研究》課題被評為優秀報批課題。三是市級課題順利結項。浦東法院上海市哲學社會科學「十二五」規劃2015年度系列課題《上海推進科技創新法制保障研究》，閔行法院2015年度上海市民主法治建設課題《知識產權審判刑民銜接實務問題研究》均順利結項。此外，高院民三庭還翻譯出版了最高院知識產權審判年度報告（2008-2015），出版《上海法院知識產權案例精選（2013-2014）》，知產法院受國家知識產權局委託，承擔了《案說專利法》的編著工作。

（三）強化對基層的指導。為應對重大新型案件增多的情況，高院民三庭建立調研聯繫工作制度，安排高院審判長定期走訪基層法院，開展辦案交流、學術調研、問題反饋等活動，及時分析梳理審判實踐中的疑難問題，並就精品案件的主動發現、準確研判、提煉總結等環節對基層法院進行指導，取得較好效果。

七、加強隊伍建設，法官能力素養不斷提高

（一）舉辦法經濟學系列高級研修班。12月5-11日，高院舉辦了「法經濟學高級研修班」和「法經濟學·反壟斷高級研修班」，邀請中美知名法經濟學、反壟斷專家來滬授課；全市法院各條線法官共計130餘人和全國20個省、市、自治區的75名知識產權法官參加培訓。這是中美合作首次對法官進行經濟學專題培訓，對進一步提升法官經濟學理論水平和審判反壟斷案件的司法能力具有重要意義。

（二）認真開展菜單式培訓和條線業務培訓。高院民三庭與干培處成立知產培訓教研組，制定培訓規劃，將知產條線培訓納入菜單式培訓。邀請最高院知產庭法官圍繞專利法司法解釋二、商標及著作權審判實務，市知識產權局專家圍繞加強知識產權運用和保護、支撐科創中心建設等議題，對全市知產法官進行為期三天的業務培訓，進一步提升專業審判能力。

（三）湧現一批先進集體和先進個人。在全市知產法官的共同努力下，2016年很多集體和個人獲得了榮譽和表彰。其中，浦東、徐匯、普陀、閔行、楊浦法院民三庭分別獲國家版權局2015年度查處侵權盜版案件有功單位一、二、三等獎。知產法院知產一庭獲全市法院集體一等功，高院、閔行、楊浦法院民三庭分別獲集體二等功，知產法院知產二庭，浦東、徐匯法院民三庭分別獲集體三等功。知產法院吳盈喆被評為全國法院辦案標兵，高院民三庭馬劍峰被授予上海法院優秀法官稱號。在全市法院「四個一百」評選中，共有9個精品案例、13篇優秀裁判文書、9個示範庭審、3名辦案標兵光榮入選。

2017年是實施「十三五」規劃的重要一年，是上海持續深化改革開放、推進創新轉型的重要一年，也是司法體制改革的深化之年。上海法院將以黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會和習近平總書記系列重要講話精神為指引，把握機遇、迎接挑戰，繼續充分發揮司法保護知識產權的主導作用，認真貫徹「司法主導、嚴格保護、分類施策、比例協調」的司法政策，全面落實司法改革任務，加大知識產權司法保護國際交流力度，不斷創新知識產權審判機制，加強知識產權審判隊伍建設和人才培養，進一步提升知識產權審判的權威性、公信力和影響力，努力把上海法院建設成為當事人信賴的國內乃至國際知識產權司法保護「優選地」，為上海加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍、建設成為亞太地區知識產權中心城市作出更大貢獻！