上海鳴志電器股份有限公司關於簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、募集資金基本情況

上海鳴志電器股份有限公司（以下簡稱「公司」）經證券監督管理委員會《關於核准上海鳴志電器股份有限公司首次公開發行股票的批複》（證監許可[2017]471號）核准，向社會公開發行人民幣普通股（A股）8,000萬股，每股面值為人民幣1.00元，發行價格為人民幣11.23元/股，募集資金總額為人民幣898,400,000.00元，扣除發行費用人民幣105,610,000.00元后，本次募集資金凈額為人民幣792,790,000.00元。眾華會計師事務所（特殊普通合夥）對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，並出具眾會字(2017)第4670號《驗資報告》。

二、《募集資金專戶存儲三方監管協議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

為規範公司募集資金的管理和使用，保護投資者的權益，根據證監會《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關法律法規及公司《募集資金管理辦法》的規定，公司和保薦機構安信證券股份有限公司（以下簡稱「安信證券」）與建設銀行股份有限公司上海市閔行支行、銀行股份有限公司上海市閔行支行、花旗銀行（）有限公司上海分行（以下簡稱「募集資金專戶存儲銀行」）分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》（以下簡稱「《三方監管協議》」）。該《三方監管協議》內容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監管協議（範本）》不存在重大差異。

公司募集資金專項賬戶的開立及存儲情況如下：

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三、《三方監管協議》的主要內容

1、公司已在募集資金專戶存儲銀行開設募集資金專項賬戶（以下簡稱「專戶」），相關專戶僅用於公司相關募集資金投資項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

2、公司與專戶存儲銀行應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

3、安信證券作為公司的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監督。

安信證券承諾按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及公司制訂的募集資金管理制度對公司募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。

安信證券可以採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。公司和專戶存儲銀行應當配合安信證券的調查與查詢。安信證券每半年度對公司現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

4、公司授權安信證券指定的保薦代表人王國文、黃堅可以隨時單獨或共同到專戶存儲銀行查詢、複印公司專戶的資料；專戶存儲銀行應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向專戶存儲銀行查詢公司專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；安信證券指定的其他工作人員向專戶存儲銀行查詢公司專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

5、專戶存儲銀行按月（每月第三個工作日前）向公司出具真實、準確、完整的專戶對賬單，並抄送給安信證券。

6、公司1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱「募集資金凈額」）的20%的，公司應當及時以傳真方式通知安信證券，同時提供專戶的支出清單。

7、安信證券有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。安信證券更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知專戶存儲銀行，同時按本協議第十二條的要求向公司、專戶存儲銀行書面通知更換后的保薦代表人的聯繫方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

8、專戶存儲銀行連續三次未及時向公司出具對賬單，以及存在未配合安信證券調查專戶情形的，公司可以主動或在安信證券的要求下單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。

9、安信證券發現公司、專戶存儲銀行未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

10、本協議自各方法定代表人或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢並依法銷戶起失效。

特此公告。

上海鳴志電器股份有限公司董事會

2017年5月27日