一文讀懂中基協關於基金從業人員資格管理實施相關事項的最新通知

6月26日，中基協在其官網及官方微信號同步發布中基協字〔2017〕100號文件《關於基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》。針對此前私募圈熱議的基金從業考試科目與資格註冊問題做了進一步明確。通知都說了啥，且聽私募君深夜為您帶來的詳盡剖析：

基金從業人員進行基金從業資格註冊，證券投資基金業協會認可的考試科目包括：

中基協組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》；

證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試)；

以及符合協會規定的其他認定方式取得基金從業資格的。

私募君專門做了個圖片匯總方便大家理解：

有關其他資格認定方式的相關規定詳見：私募基金登記備案相關問題解答(九)

根據所從事的基金業務的不同，中基協此次《通知》針對不同業務對不同業務與需要的資格分別做了不同的要求：

其中，公募基金管理人、基金託管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等機構)的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向證券投資基金業協會申請基金從業資格註冊。

私募基金管理人的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向證券投資基金業協會申請基金從業資格註冊。

對於在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平台系統運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向證券投資基金業協會申請基金從業資格註冊；通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向證券投資基金業協會申請基金銷售業務資格註冊。為鼓勵提升自身合規專業素養，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請註冊為基金從業資格。未來隨著業務的發展，基金銷售業務資格將逐步納入基金從業資格進行管理。

二、關於延長考試科目認可期

原規定截至2017年7月1日，認可證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試成績，現在延長至2019年7月1日。

原規定可參考私募工坊之前的推送：

7月1日前未申請基金從業資格，考試成績將作廢？

2019年7月1日之後，通過上述相關科目考試未註冊的，向協會申請基金從業資格(含基金銷售業務資格)註冊需補齊近兩年的後續培訓30個學時或重新參加基金從業資格考試。

細心的朋友不難發現，下面這句才是重點！(敲黑板！)

「通過證券投資基金業協會組織的相關科目考試后，在四年內可以通過所在機構向證券投資基金業協會申請基金從業資格註冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格註冊的，需在註冊前補齊最近兩年的規定後續培訓學時或重新參加從業資格考試。」

這裡也就是說，通過「基金從業資格考試：科目一、二、三」之後，建議各位儘快通過所在機構申請基金從業資格，超過四年未申請過資格再要申請資格註冊時，就得要麼補齊最近兩年的後續培訓學時，要麼重新參加考試了！

不知道這麼寫我們是不是可以理解為，從業考試的有效期只有4年呢？基金行業確實發展迅猛，這麼看來，要做基金從業者你可得緊跟行業發展喲！每天關注私募工坊緊跟行業動態似乎是個不錯的選擇呢！

三、關於基金銷售人員從業資格註冊的預告

根據有關規定，從事基金銷售業務管理的人員應當取得基金從業資格，從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平台系統運營維護的人員應當取得基金銷售業務資格或基金從業資格。上述人員尚未在從業人員管理平台註冊資格的，應由所在任職機構統一向證券投資基金業協會申請資格註冊管理。

鑒於證券投資基金業協會從業人員管理平台正在完善相關功能，預計於2018年二季度完成升級，屆時將實現對銷售機構從業人員統一管理，其中全國性銀行等機構將進行分層級管理、分批次註冊。機構須指定一名資格管理員，由資格管理員負責進行本機構從業人員的註冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業資格或基金銷售業務資格的從業人員需完成每年度不少於15學時的後續培訓，並通過所在機構每兩年參加證券投資基金業協會組織的從業資格年檢。具體註冊流程將另行通知。

關於對基金銷售機構從業人員的管理，協會在《通知》中預計2018年也就是明年的二季度起實現對銷售機構從業人員的統一管理。類似我們現有的從業人員管理系統，銷售機構也會指定一名資格管理員負責本機構的從業人員管理事宜。具體的內容就讓我們跟私募君一起期待協會後續相關詳細通知的出台吧！這邊我們大可以看做是對基金銷售人員管理的一個預告。

私募君片尾小結

總結一下今日協會通知的重點內容：

1、基金從業資格、基金銷售業務資格的註冊申請必須通過所在的機構進行，不接受個人申請；

2、有關考試的科目和資格的對應，詳見文中相關圖片歸納；

3、有資格的儘快申請；(4年)

4、沒資格的儘快參加考試。