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銀監會:完善銀行業股東管理等監管制度

銀監會:完善銀行業股東管理等監管制度

本報訊 《證券日報》記者獲悉,針對監管部門以及銀行業金融機構面臨的關鍵問題、薄弱環節和突出風險,銀監會近日印發的《關於切實彌補監管短板 提升監管效能的通知》指出,補齊監管制度短板,強化風險源頭遏制,促進銀行業金融機構規範經營。

銀監會有關部門負責人表示,近年來,隨著金融市場發展深化,業務產品創新加快,銀行業的業務結構和風險特徵出現了新情況、新變化,對銀行業金融機構和機構監管有效識別和控制風險提出了新挑戰。

《通知》指出,強化監管制度建設,主要措施是補齊監管制度短板:一是堅持問題導向,針對銀行業目前存在的突出風險,補充完善股東管理、交叉金融產品、理財業務等監管制度。二是堅持急用先行,對需求迫切、短期效果明顯的,要儘早啟動,儘早印發,儘快取得實效。三是堅持協調配套,強化規制之間的銜接配合,壓縮監管套利空間。

《通知》要求強化風險源頭遏制。

在加強股東准入監管方面,《通知》要求,研究制定統一的銀行業金融機構股東管理規則,明確銀行業金融機構股東資格、參控股機構數量等監管要求。加強資金來源審查,確保入股資金為投資人自有資金,來源合法合規。

在加強股東行為監管方面,《通知》要求,各級監管部門應充分利用事前審查、事中核查、事後追查等手段,強化對股東行為的持續監管。規範銀行業金融機構股權轉讓行為,將通過一二級市場、境內外市場開展的股權轉讓統一納入審查範圍等。

在加強股權管理方面,《通知》要求,銀行業金融機構應建立健全股權管理制度,全面梳理主要股東及關聯方情況,掌握其重大變化,對超過規定比例的股權轉讓應及時報監管部門審查或備案,及時披露主要股東的股權質押融資信息等。(傅蘇穎)

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