證券從業資格考試大綱（2012年版）：參考法規目錄

參考法規目錄包括與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」）的主要規章和規範性文件。

考生應當根據參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規、證監會部門規章及規範性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、證券業協會、證券登記結算有限公司、金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。

（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過）

4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂）

5、《中華人民共和國刑法修正案》（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過）

6、《中華人民共和國刑法修正案（六）》（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過）

7、《中華人民共和國刑法修正案（七）》（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過）

8、《中華人民共和國刑法修正案（八）》（2011年2月25日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過）

9、《中華人民共和國合同法》（1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過）

10、《中華人民共和國信託法》（2001年4月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過）

11、《中華人民共和國反洗錢法》（2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過）

（二）行政法規及法規性文件

1、《證券公司監督管理條例》（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號）

2、《證券公司風險處置條例》（2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號）

3、《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（2004年1月31日國發〔2004〕3號）

4、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》（1997年12月25日經國務院批准國務院證券委員會發布證委發[1997]96號）

5、《國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定》（1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號）

6、《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》（1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號）

7、《國務院關於進一步加強在境外發行股票和上市管理的通知》（1997年6月20日國發[1997]21號）

8、《境內企業申請到香港創業板上市審批與監管指引》（1999年9月21日經國務院批准證監會發布證監發行字[1999]126號）

9、《國務院關於促進企業兼并重組的意見》（2010年8月28日國發[2010]27號）

10、《國務院辦公廳轉發證監會等部門關於依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》（2010年11月16日國辦發[2010]55號）

11、《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》（2011年11月11日國發[2011]38號）

（三）司法解釋

1、《最高人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》（2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過法釋［2003］1號）

2、《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》（2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過法釋[2003]2號）

3、《最高人民法院關於受理證券市場因虛假陳述引發的民事侵權糾紛案件有關問題的通知》（2002年1月15日最高人民法院審判委員會第1201次會議通過法明傳[2001]43號）

4、《最高人民法院關於部分人民法院凍結、扣划被風險處置證券公司客戶證券交易結算資金有關問題的通知》（2010年6月22日[2010]民二他字第21號）

5、《最高人民法院關於適用若干問題的規定（三）》（2011年1月27日法釋[2011]3號）

6、《最高人民法院印發的通知》（2011年7月13日法[2011]225號）

（四）部門規章及規範性文件

1、《證券業從業人員資格管理辦法》（2002年12月16日證監會令第14號）

2、《證券市場禁入規定》（2006年6月7日證監會令第33號）

3、《證券發行上市保薦業務管理辦法》（2009年5月13日證監會令第63號）

4、《首次公開發行股票並上市管理辦法》（2006年5月17日證監會令第32號）

5、《上市公司證券發行管理辦法（2008年修訂）》（2008年10月9日證監會令第57號）

6、《證券發行與承銷管理辦法》（2012年5月18日證監會令第78號）

7、《保薦人盡職調查工作準則》（2006年5月29日證監發行字[2006]15號）

8、《公司債券發行試點辦法》（2007年8月14日證監會令第49號）

9、《證券公司合規管理試行規定》（2008年7月14日證監會公告［2008］30號）

10、《外資參股證券公司設立規則》（2007年12月28日證監會令第52號）

11、《證券公司風險控制指標管理辦法》（2008年6月24日證監會令第55號）

12、《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（2006年11月30日證監會令第39號）

13、《證券公司融資融券業務管理辦法（2011年修訂）》（2011年10月26日證監發[2011]31號）

14、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》（2003年12月18日證監會令第17號）

15、《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日證監會令第40號）

16、《上市公司收購管理辦法（2012年修訂）》（2012年2月14日證監會令第77號）

17、《上市公司重大資產重組管理辦法（2011年修訂）》（2011年8月1日證監會令第73號）

18、《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》（2005年12月31日證監公司字[2005]151號）

19、《證券投資基金運作管理辦法》（2004年6月29日證監會令第21號）

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》（2004年9月16日證監會令第22號）

21、《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》（2004年9月22日證監會令第23號）

22、《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（2006年8月24日證監會、人民銀行、外管局證監會令第36號）

23、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》（2007年6月18日證監會令第46號）

24、《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》（2009年3月31日證監會令第61號）

25、《證券經紀人管理暫行規定》（2009年3月13日證監會公告[2009]2號）

26、《關於規範境內上市公司所屬企業到境外上市有關問題的通知》（2004年7月21日證監發[2004]67號）

27、《證券登記結算管理辦法》（2009年11月20日證監會令第65號）

28、《關於加強證券經紀業務管理的規定》（2010年4月1日證監會公告［2010］11號）

29、《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》（2008年5月31日證監會公告［2008］25號）

30、《證券公司集合資產管理業務實施細則（試行）》（2008年5月31日證監會公告［2008］26號）

31、《證券投資顧問業務暫行規定》（2010年10月12日證監會公告［2010］27號）

32、《發布證券研究報告暫行規定》（2010年10月12日證監會公告［2010］28號）

33、《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》（2008年6月3日證監會令第54號）

34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》（2006年3月16日證監公司字[2006]38號）

35、《關於外國投資者併購境內企業的規定》（2006年8月8日商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外管局商務部令2006年第10號）

36、《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》（2005年12月31日商務部、證監會、稅務總局、工商總局、外管局商務部令2005年第28號）

37、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）》（2005年6月16日證監發[2005]51號）

38、《關於上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規定》（2008年10月9日證監會[2008]39號）

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》（2004年6月8日證監會令第19號）

40、《證券投資基金銷售管理辦法（2011年修訂）》（2011年6月9號證監會令第72號）

41、《創業板市場投資者適當性管理暫行規定》（2009年6月30日證監會公告[2009]14號）

42、《證券投資基金評價業務管理辦法》（2009年11月6日證監會令第64號）

43、《證券公司參與股指期貨交易指引》（2010年4月21日證監會公告[2010]14號）

44、《商務部關於外國投資者併購境內企業的規定》（2009年6月22日商務部令2009年第6號）

45、《轉融通業務監督管理試行辦法》（2011年10月26日證監會令第75號46、《關於進一步做好創業板推薦工作的指引》（2010年3月19日證監會公告[2010]8號）

47、《證券公司借入次級債務規定》（2010年9月1日證監會公告[2010]23號）

（五）證券業自律準則

1、《證券業從業人員執業行為準則》（2009年1月19日證券業協會）

2、《證券業協會會員管理辦法》（2011年6月24日證券業協會）

（六）證券交易所規則

1、《上海證券交易所股票上市規則》（2008年9月4日上海證券交易所）

2、《深圳證券交易所股票上市規則》（2008年9月4日深圳證券交易所）

3、《上海證券交易所交易規則》（2006年5月15日上海證券交易所）

4、《深圳證券交易所交易規則》（2011年1月17日深圳證券交易所）

5、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》（2009年6月5日深圳證券交易所）

6、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》（2011年11月25日上海證券交易所）

7、《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》（2011年11月25日深圳證券交易所）