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國海證券:收到證監會處罰事先告知書 大股東加大增持

國海證券:收到證監會處罰事先告知書 大股東加大增持

國海證券

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)5月19日晚公告,公司當日收到證監會《限制業務活動、責令增加內部合規檢查次數事先告知書》。證監會列舉國海證券六項違規行為,並決定在一年內暫不受理債券承銷業務有關文件,暫停資產管理產品備案,暫停新開證券賬戶;責令增加內部合規檢查次數,在一年內對公司開展全面內部合規檢查,並每季度向證監會提交檢查和整改報告等。公司大股東廣西投資集團擬在12個月內進一步增持國海證券不超2%股份。

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