中證協公布今年打新「黑名單」 309名配售對象上榜

在當前的股市表現下，打新依然幾乎算「穩賺不賠」的投資方式。在中籤率不高的情況下，如果中到一簽卻忘了繳款，是不是「腸子都悔清了」？近日，證券業協會(簡稱「中證協」)公布的「首次公開發行股票配售對象黑名單公告(2017年第1號)」中，就有這樣一些人。「黑名單」的309名股票配售對象，包括46個機構及263名個人投資者，其中111個因「未按時足額繳付認購資金」而上榜。這309名違規者按規定將在6個月內不得參與新股網下申購。

今年首批「黑名單」 上榜數量接近去年全年

據悉，「先申購后繳款」這一打新新規實施一年多並已公示了7批黑名單。近期公布的是2017年首批「黑名單」，309個違規配售對象，已超過2016年單批次最高的一批138個——2016年公示7批次黑名單，合計才373個。這309名違規者，打新限制期為2017年2月17日至2017年8月16日。

這批違規名單中，有263位個人投資者，佔比達85%。「給錢還不要啊？」揚子晚報記者採訪時，有散戶如是惋惜地說，「大盤不穩，打新幾乎穩賺不賠，他們到底是忘了還是不了解規則啊？」「真是太可惜了，不僅當時沒賺到新股收益，未來6個月的打新機會也沒了。」

令人驚訝的是，「黑名單」中46個機構配售對象在列，包括券商自營、基金、私募、信託、保險、企業法人。由於違規，他們6個月內不得參與新股網下申購。其中中歐基金多達8隻公募基金打中新股卻未參與申購，而北信瑞豐智造主題靈活配置混合型證券投資基金被拉黑的理由竟然是「未按時足額繳付認購資金」。一般而言打中新股卻忘記付款多發生在散戶身上，可能散戶是對新股申購改革后的發行規則不熟悉所致。但作為職業的公募基金，竟然也會忘記付款實在令人感到奇怪。

中籤卻未按時足額繳款

這111人是否「腸子已悔青」

據統計，309個對象違規情況主要有以下三種情形：

第一種，提供有效報價但未參與申購，146個，佔比將近一半。這類投資者，可能是對新股申購改革后的發行規則不熟悉。根據現行的發行規則，網下投資者需要在交易所新股申購平台上，在詢價階段就輸入相應的報價和對應的申購數量，但不需要準備申購資金。這類違規投資者，可能都只在詢價時提供了一個價格，但未提供對應的申購數量。因為過去網下申購，投資者可以報價后提交申購數量。而很多投資者或許保持了這個習慣，導致只報了價格卻未按時提交申購數量。

第二種，未按時足額繳付認購資金，111個。「都獲配了還不繳款。可憐這麼多小散天天打新中不了簽。」未按時足額繳納認購資金，就是在網下申購獲配后，沒有按時足額繳納申購款，相當於「棄購」。這個很多可能就是忘了，或者以為賬戶上有足額資金而實際上沒有。

第三種，提供有效報價但未參與申購/未按時足額繳付認購資金，52個。這類情況應該是介於上述兩類情況之中，可能兩種情況都有。

另外從去年情況看，除了上述三種，還有少量申購者同時進行網上和網下申購，而根據兩個交易所規則，網上和網下是不能同時申購的。

針對此份「黑名單」，業內人士提醒：散戶還是要多了解打新規則，尤其是「中籤了千萬記得要交錢」。