證監會: IPO審核將關注粉飾業績情況

廣州日報訊 （全媒體記者楊欣）昨天證監會集中公布35家終止審查及18家未通過IPO發審會企業名單。官方統計顯示，5月份 IPO審結通過率為78.15%。

6月9日，證監會發布了1~4月終止審查、申請撤回和未通過IPO企業情況，其中終止審查35家，未通過18家。

終止審查

企業存在的問題

據介紹，35家終止審查企業問題主要包括：一是經營狀況和財務情況異常，涉及22家企業；二是會計核算的問題，涉及5家企業；三是業績下滑，涉及4家企業；四是股權或戰略調整，涉及4家企業。

18家未通過發審會企業存在問題包括：一是內控問題的有效性存疑；二是經營狀況和財務狀況異常；三是持續盈利能力存疑；四是關聯交易和關聯關係存疑；五是申請文件的真實準確完整及時性存疑。

截至5月底，證監會發審委共審結企業257家，其中已核准企業188家，未通過的24家，終止審查的企業45家，IPO審結通過率為78.15%。

下一步，證監會將進一步強化發行監管，在嚴防造假同時，密切關注公司通過短期縮減人員、降工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況，並且通過移動檢查，現場檢查等行為，定期公布IPO審核情況名單。

證監會昨天還對5宗案件作出行政處罰，其中1宗中介機構違法違規案，3宗信息披露違法違規案，1宗限制期內交易股票案。在1宗中介機構違法違規案中，西南證券因「九好集團忽悠式重組案」被罰，對西南證券責令改正，並沒收100萬、處罰500萬；1宗限制期內交易股票案則涉及南新裝備。

規範證券公司

和基金公司運營

證監會昨天也正式發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，共5章40條，在原來相關規則的基礎上，對各類業務規範運營提出八項通用原則，進一步強化全員合規，釐清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任。辦法自10月1日起執行。