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2021/12/25
上市公司大股東股權轉讓是投資者關注焦點，也是派出機構日常監管的重中之重。近期，轄區上市公司信邦製藥發布公告稱，其大股東擬通過協議轉讓方式轉讓其持有的全部股份，公告當日二級市場股價跌停，引起投資者普遍關注。為及時掌握情況，把控風險，我局迅速做出反應、關注信披、約談人員、實地訪談，及時研判事件影響，細緻分析轉讓對市場和投資者可能導致的風險。
一是快速反應，關注信息披露情況。事件發生后，我局迅速做出反應，認真梳理公司前期披露的各項公告，結合交易所問詢函的內容，對公司信息披露的真實性、完整性、及時性作出了基本判斷,並制定了下一步工作方案。
二是約談人員，了解股權轉讓過程。及時約談公司高管、大股東及擬受讓方實際控制人等關鍵人員，詳細了解此次股權轉讓的過程，重點關注受讓方收購資金來源的合法性，是否涉及同業競爭、產品交叉等問題，並進一步督促上市公司及受讓方合法合規經營。
三是實地訪談，及時研判事件影響。為更加全面的了解事件全貌及影響，分管領導程催禧帶隊赴上市公司實地訪談，聽取公司負責人彙報情況，深入了解現有管理層的現狀及對此次股權轉讓的態度，詢問股權轉讓后公司的經營管理和未來發展戰略等情況，綜合研判事件的影響，做到心中有數、方向明確，確保監管有的放矢。
四是細緻分析，確保風險可防可控。綜合約談及訪談等獲得的信息，結合當前證監會關於大股東減持的新規，分析事件影響，密切關注輿論及事件進展，確保各項風險可控，並做好風險應對。
下一步，我局將持續關注新股東進入上市公司后的規範運作及內部控制情況，督促公司合法合規經營，切實履行市場承諾，及時披露信息，促進公司平穩運行、規範發展。
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